当前位置:司法卷三题库>证券法题库

问题:

[单选] 关于证券承销,下列说法不正确的是:()

证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式。向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,必须采取承销团的形式销售。股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的,为发行失败。股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,并报国务院证券监督管理部门批准。

问题:

[单选] 下列关于证券投资基金的说法正确的是:()

公开募集方式设立的基金和非公开募集方式设立的基金的投资风险均由基金份额持有人按照其所持基金份额承担。基金管理人和基金托管人可以是同一人。基金托管人只能由商业银行担任。公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资。

问题:

[单选] 关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围,下列哪些选项是错误的?()

可以买卖该基金管理人发行的股票。可以买卖上市交易的股票、债券。不得从事承担无限责任的投资。不得用于承销证券。

问题:

[单选] 某上市公司董事吴某,持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出,获利600万元。关于此收益,下列哪项是错误的?()

该收益应当全部归公司所有。该收益应由公司董事会负责收回。董事会不收回该收益的,股东有权要求董事会限期收回。董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的,股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼。

问题:

[单选] 证券公司的以下行为中,不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有:()

设立、收购或者撤销分支机构。变更业务范围或者注册资本。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构。变更公司章程。

问题:

[单选] 某公司下列再次发行债券的行为不应核准的是:()

该公司在不久前已经发行过公司债券,虽然已经募足,但是时间间隔未满1年。该公司欠银行1000万元且已经到期,银行同意1年后再还。该公司累计债券余额达到公司净资产的45%。该公司对上次公开发行的债券迟延支付本息,到1个月前才消除。

问题:

[单选] 关于证券交易的风险基金,下列说法不正确的是:()

从会员缴纳的会员费、席位费中提取一定比例的金额而设立。风险基金由国证券交易所会员大会管理。应当存入专门的银行账户,不得擅自使用。提取的具体比例和使用办法,由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。

问题:

[单选] 甲实业股份有限公司与乙证券股份有限公司签订新股发行承销协议。约定:证券公司包销实业公司2000万股,每股面值10元,承销期为50天。承销股票的过程中,若由于发行股票的资料的真实性、准确性、完整性以及其他由于承销方过错因其的法律责任由乙来承担。乙在承销甲的股票的过程中发现实业公司招股说明书以及有关宣传资料中有重大遗漏,实业公司公布的负债表中未列明欠缴国家税款76万元的事实。采取补救措施后,造成49万余的损失。下列相关说法错误的是:()

乙必须立即停止销售活动,并采取纠正措施。依据合同的约定,应当由乙来承担该49万余元的损失。依据法律规定,发行人甲须对于其材料的真实性、准确性、完整性负责任。该49万余元的损失,应当由甲乙共同承担。

问题:

[单选] 甲乙为大学同学,某日下班途中,甲向乙抱怨说未买到大天公司的债券,乙遂将自己持有的大天公司的一张面值5000元的债券交给了甲,言明4900元成交。并将自己的债券报关单和身份证交给甲。事后,乙用自己的另一种身份证(除地址不同外其他均相同的身份证)向信托投资公司申请债券保管单故事,并领走该债券。2012年3月1日债券到期时,甲去信托投资公司领取债券,却发现已然被乙领走。下列相关说法正确的是:()

该交易行为因未在法定的场所交易而无效。该交易行为须经证券监督管理机构批准后生效。该交易属于国务院允许的其他交易方式。债券可以在证券交易所之外的证券公司进行交易。

问题:

[多选] 下列有关操纵市场行为的说法正确的是:()

张三持有甲上市公司20%的股权,张三从2013年10月到2013年12月期间,连续买进甲公司的股票,导致甲公司股票的价格大幅度上升,直至达到张三预期的价格。该行为属于操纵市场行为。东海市的李四与锡地市的王五,都在2013年9月18日到20日之间买进了乙上市公司的股票,且恰好二人购买股票的价格都是每股25元。因此,乙公司的股票交易量大增,股票价格创历史新高。该二人行为属于操纵市场行为。赵六被认定为操纵证券市场的行为给众多投资者造成了巨大损失,赵六应当依法承担赔偿责任。丙公司被认定为具有操纵证券市场行为,那么证券监督管理机构可责令依法处理其非法持有的证券、没收违法所得,并对丙公司和直接责任人宋江都处以罚款。

相关内容

相关标签