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问题:

[单选] 甲乙为大学同学,某日下班途中,甲向乙抱怨说未买到大天公司的债券,乙遂将自己持有的大天公司的一张面值5000元的债券交给了甲,言明4900元成交。并将自己的债券报关单和身份证交给甲。事后,乙用自己的另一种身份证(除地址不同外其他均相同的身份证)向信托投资公司申请债券保管单故事,并领走该债券。2012年3月1日债券到期时,甲去信托投资公司领取债券,却发现已然被乙领走。下列相关说法正确的是:()

A . 该交易行为因未在法定的场所交易而无效
B . 该交易行为须经证券监督管理机构批准后生效
C . 该交易属于国务院允许的其他交易方式
D . 债券可以在证券交易所之外的证券公司进行交易

下列有关证券公开发行的说法正确的是:() 向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行。 发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 公司公开发行新股须最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为。 公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱等变相公开方式。 上市公司出现下列哪些情况应暂停其股票上市交易?() 公司股本总额为2亿元,公开发行的股份为股本总额的20%。 公司上年度亏损,但在会计报表上虚假记载为盈利。 有重大违法行为。 最近3年连续亏损。 根据《证券法》的规定,以下哪些人员属于内幕信息的知情人员:() 张某,持有发行人已发行债券的10%。 王某,现任甲公司经理秘书,甲公司是发行股票公司的控股公司。 李某,公司股东,持有公司股份的6%。 赵某,公司打字员,一些重要的公司决策均由其打印并向有关部门报送。 关于证券交易的风险基金,下列说法不正确的是:() 从会员缴纳的会员费、席位费中提取一定比例的金额而设立。 风险基金由国证券交易所会员大会管理。 应当存入专门的银行账户,不得擅自使用。 提取的具体比例和使用办法,由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。 某公司下列再次发行债券的行为不应核准的是:() 该公司在不久前已经发行过公司债券,虽然已经募足,但是时间间隔未满1年。 该公司欠银行1000万元且已经到期,银行同意1年后再还。 该公司累计债券余额达到公司净资产的45%。 该公司对上次公开发行的债券迟延支付本息,到1个月前才消除。 甲乙为大学同学,某日下班途中,甲向乙抱怨说未买到大天公司的债券,乙遂将自己持有的大天公司的一张面值5000元的债券交给了甲,言明4900元成交。并将自己的债券报关单和身份证交给甲。事后,乙用自己的另一种身份证(除地址不同外其他均相同的身份证)向信托投资公司申请债券保管单故事,并领走该债券。2012年3月1日债券到期时,甲去信托投资公司领取债券,却发现已然被乙领走。下列相关说法正确的是:()
参考答案:

  参考解析

考查证券交易的监管。《证券法》第39条规定,依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。第40条规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。第41条规定,证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。第42条规定,证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。依据上述规定,证券交易必须在证交所或者国务院批准的其他证券交易场所转让,且其交易方式包括现货和国务院规定的其他方式,本案中,甲乙在下班途中进行,并且交易方式也不符合法律的规定,属于私下交易,其行为不仅违反了上述证券法的规定,而且也逃避了证券监督管理机构的监管,故应为无效的交易。A选项说法唯一正确。

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