当前位置:司法卷三题库>证券法题库

问题:

[多选] 根据《证券法》的规定,以下哪些人员属于内幕信息的知情人员:()

张某,持有发行人已发行债券的10%。王某,现任甲公司经理秘书,甲公司是发行股票公司的控股公司。李某,公司股东,持有公司股份的6%。赵某,公司打字员,一些重要的公司决策均由其打印并向有关部门报送。

问题:

[多选] 上市公司出现下列哪些情况应暂停其股票上市交易?()

公司股本总额为2亿元,公开发行的股份为股本总额的20%。公司上年度亏损,但在会计报表上虚假记载为盈利。有重大违法行为。最近3年连续亏损。

问题:

[多选] 下列有关证券公开发行的说法正确的是:()

向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行。发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。公司公开发行新股须最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为。公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱等变相公开方式。

问题:

[多选] 某上市公司拟公开发行公司债券,出现下列哪些情况,不得发行?()

上一次公开发行的公司债券尚未募足。上一次公开发行的公司债券,不按照债券募集办法上的期限支付本息,但在申请本次发行时本息已经全部付清。擅自改变上一次公开发行的公司债券所募资金用途。如果此次发行申请能够被批准,累计债券余额将达到公司净资产的45%。

问题:

[多选] 某公司申请公开发行新股,国务院证券监督管理机构核准了其申请,公司发行了股票,但是未上市交易,国务院证券监督管理机构发现该公司的发行条件不符合法律规定,以下说法正确的是:()

国务院证券监督管理机构应当撤销发行核准决定。该公司应按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人。保荐人有过错的,应当与发行人承担连带责任。发行人的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人承担连带责任。

问题:

[多选] 下列有关证券投资基金托管人的说法正确的是:()

基金托管人未能勤勉尽责,在履行法定的职责时存在重大失误的,国务院证券监督管理机构应当责令其改正。基金托管人未能勤勉尽责,在履行法定的职责时存在重大失误的,国务院银行业监督管理机构应当责令其改正。国务院银行业监督管理机构对连续三年没有开展基金托管业务的基金托管人可以取消其基金托管资格。基金托管人职责终止后,新基金托管人产生前,由国务院银行业监督管理机构指定临时基金托管人。

问题:

[多选] 下列关于证券投资基金份额持有人的相关说法正确的是:()

基金份额持有人大会由基金托管人召集。代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的相关机构都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通讯等方式召开。基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加,方可召开。

问题:

[多选] 有关非公开募集基金,下列相关说法正确的是:()

非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。非公开募集基金可以由基金托管人之外的入托管。非公开募集基金不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。

问题:

[多选] 下列信息在未公开前,属于内幕信息的是:()

公司的一位监事发生变更。公司在欧盟签订重要合同,获得大客户订单,公司今年的效益将非常利好。公司正在同某上市公司洽谈收购的事宜。公司出售一栋1000万元的旧办公楼中的一部分,售价35万元。

问题:

[多选] 下列有关上市公司收购说法正确的是:()

甲持有常春上市公司已发行股份的10%后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加5%,应当依法进行报告和公告。在报告期限内不得再行买卖该上市公司的股票。乙通过证券交易所的证券交易持有金玉上市公司已发行的股份30%时,如乙欲继续进行收购,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。丙在收购要约中约定的收购期限为50日。丁公司收购飞天公司的行为完成后,丁公司与飞天公司合并,飞天公司解散。