当前位置:其他>证券投资基金题库第十章基金监管题库

问题:

[单选] 基金管理公司董事会每年应至少召开()定期会议。

A.1次。B.3次。C.2次。D.无限制。

问题:

[单选] 2006年之后,基金管理公司应按不低于基金管理费收入的()计提风险准备金,风险准备金余额达到基金资产净值的()时可不再提取。

A.5%,2%。B.10%,2%。C.10%,1%。D.5%,1%。

问题:

[单选] 董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经()的独立董事同意。

A.1/3以上。B.1/4以上。C.2/3以上。D.1/2以上。

问题:

[单选] 依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是()。

A.中国证监会。B.中国人民银行。C.中国银监会。D.中国证券业协会基金业委员会。

问题:

[单选] 基金监管的首要目标是()。

A.保护投资者利益。B.保证市场的公平、效率和透明。C.降低系统风险。D.推动基金业的发展。

问题:

[单选] 我国基金业已经初步形成一套以()为榜心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

A.《证券投资基金管理公司管理办法》。B.《证券投资基金法》。C.《证券投资基金运作管理办法》。D.《证券投资基金信息披露管理办法》。

问题:

[单选] 基金托管银行应当建立()的离任制度。

A.基金托管部门高级管理人员。B.基金托管部门中层管理人员。C.蕾享长。D.基金经理。

问题:

[单选] 证券交易所自律管理的内容不包括()。

A.基金公司人员的聘任。B.对基金上市交易的管理。C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控。D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。

问题:

[单选] 不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的机构有()。

A.商业银行。B.证券公司。C.证券投资咨询机构。D.证券交易所。

问题:

[单选] 中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是()。

A.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时、高效。B.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会。C.只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。D.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系。