当前位置:其他>证券投资基金题库第十章基金监管题库

问题:

[不定项选择] 基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在()等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

A . A.总资产
B . B.基金管理年限与管理规模
C . C.具有境外投资管理经验的人员数量
D . D.公司治理与内部控制

督察长不得有下列行为()。 A.擅离职守,无故不履行职责。 B.违反规定授权他人代为履行职责。 C.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动。 D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告。 中国证监会基金监管部的主要职能包括()。 A.负责涉及基金行业的重大政策研究。 B.草拟或制定基金行业的监管规则。 C.对有关基金的行政许可项目进行审核。 D.全面负责对基金管理公司、基金托管行及基金代销机构的监管。 基金监管的重要意义体现在()。 A.维护证券市场的良好秩序。 B.提高基金的收益水平。 C.提高证券市场的效率。 D.保护基金份额持有人利益。 基金监管的原则具体表现为()。 A.依法监管原则。 B.“三公”原则。 C.自律在先和监管在后原则。 D.监管的连续性和有效性原则。 基金监管从内容上主要涉及()。 A.对基金投资者的监管。 B.对基金服务机构的监管。 C.对基金运作的监管。 D.对基金高级管理人员的监管。 基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在()等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。
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