督察长的主要职责包括()。 A.监督检查基金管理公司内部风险控制情况。 B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见。 C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。 D.向基金管理公司总经理报送工作报告。
督察长的执业素质和行为规范有()。 A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历。 B.诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录。 C.可以授权他人代为履行职责。 D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避。
督察长不得有下列行为()。 A.擅离职守,无故不履行职责。 B.违反规定授权他人代为履行职责。 C.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动。 D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告。
基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在()等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。 A.总资产。 B.基金管理年限与管理规模。 C.具有境外投资管理经验的人员数量。 D.公司治理与内部控制。
我国基金监管的目标包括()。 A.保护投资者利益。 B.保证市场的公平、效率和透明。 C.降低非系统风险。 D.推动基金业的发展。
基金监管的重要意义体现在()。