问题:
[多选] 当高级管理人员有以下()情形之一的,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。
高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上。最近半年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上。擅离职守。向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项,或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的。
问题:
[多选] 基金管理公司应当建立()的离任制度。
高级管理人员。董事。监事。基金经理。
问题:
[多选] 投资管理人员的基本行为规范有()。
不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送。不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为。应当牢固树立合规意识和风险控制意识。不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。
投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动。公司员工不得买卖股票,直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况。投资管理人员履行职责时,对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资。管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益。
问题:
[多选] 基金公司的投资管理人员,是指在公司负责()的人员。
投资。研究。交易。实际履行相应职责。
问题:
[多选] 以下属于基金公司的投资管理人员的是()。
公司决策委员会成员。基金经理。基金经理助理。公司督察长。
问题:
[多选] 基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合伙人的离任审计报告,其内容涉及:()。
审计对象任职期间年度考核情况。企业经营状况。企业内部控制建设和风险管理情况。企业发生违法违规行为受到处罚或被采取行政监管措施等。
问题:
[多选] 基金经理、投资经理的离任审查报告,其内容涉及:()。
所管理基金或者投资组合的基金情况。所管理基金或者投资组合与业绩比较基准的对比情况。所管理基金或者投资组合的投资合规情况。遵守投资管理人员行为规范的情况。
问题:
[多选] 为了加强对基金从业人员,特别是行业高管、基金经理离职行为的规范,中国证监会从()等方面进行了具体规范。
制度建设。审计报告的内容。审查报告的内容。审计报告、审查报告的报备。
问题:
[多选] 按法规,()应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。
基金管理公司。基金托管银行。基金业协会。基金销售机构。