当前位置:证券交易题库>第十章证券登记与交易结算题库

问题:

[多选] 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担()的法律责任。

A . 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B . 没有违法所得,或者违法所得不足l0万元的,处以l0万元以上50万元以下的罚款
C . 情节严重的,撤销相关业务许可
D . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款

证券初始登记包括()。 企业债券和公司债券发行登记。 记账式国债发行登记。 权证发行登记。 股票增发登记。 学生良好思想品德的形成发展或不良品德的克服要经过多次的培养或矫正训练,不能操之过急,这表明德育要遵循()。 A.学生思想品德形成的长期性和反复性规律。 B.学生的知、情、意、行诸因素统一发展的规律。 C.学生思想内部矛盾转化的规律。 D.学生在活动和交往中形成思想品德的规律。 考核和测定学生成绩的基本方法是()。 A.观察法。 B.测验法。 C.调查法。 D.自我评价法。 按照《劳动和社会保障行政复议办法》第5条规定,公民、法人和其他组织对下列()行为不服的,不能申请劳动行政复议 向人民法院提起行政诉讼,人民法院已经依法受理的。 对劳动争议仲裁委员会作出的仲裁决定或仲裁裁决不服的。 对劳动鉴定委员会作出的伤残等级鉴定结论不服的。 认为符合法定条件,申请劳动保障行政部门审批、审核、登记有关事项,劳动保障行政部门没有依法办理的。 劳动者与用人单位之间在执行劳动和社会保障法律、法规、规章及其他规范性文件中发生的劳动争议。 我国古代的“六艺”和古希腊的“七艺”都属于()。 A.学科课程。 B.活动课程。 C.综合课程。 D.经验课程。 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担()的法律责任。
参考答案:

  参考解析

根据《证券公司监督管理条例》的有关规定,证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券,没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。故b选项说法错误。其他选项内容均符合《证券公司监督管理条例》的规定。本题正确答案为ACD。

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