当前位置:证券交易题库>第七章资产管理业务题库

问题:

[单选] 证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。

3。5。10。15。

问题:

[单选] 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。

3。5。10。15。

问题:

[单选] 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的()。

5%。10%。15%。20%。

问题:

[单选] 资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报告()。

证监会派出机构。证券交易所。中国证券业协会。中国结算公司。

问题:

[单选] 证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由()托管。

证券公司。商业银行。指定证券经营人。资产托管机构。

问题:

[单选] 证券公司应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。

3。5。10。15。

问题:

[单选] 证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后()日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。

5。10。15。30。

问题:

[单选] 专用证券账户注销后,证券公司应当在()个交易日内报证券交易所备案。

2。3。5。7。

问题:

[单选] 客户通过专用证券账户持有上市公司股份,或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份,发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时,应当由()履行相应义务。

证券公司。证券托管机构。客户。证券登记结算机构。

问题:

[单选] 定向资产管理合同应当包括()指定的合同必备条款。

中国证监会。中国证券业协会。证券交易所。中国人民银行。