当前位置：证券交易题库＞第七章资产管理业务题库

问题：

[单选] 资产管理业务的存在风险不包括()。

法律风险。市场风险。声誉风险。经营风险。

参考答案

问题：

[单选] 证券公司应当在每年度结束之日起()日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

30。60。90。100。

参考答案

问题：

[单选] 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。

在资产管理业务中存在内幕交易的行为。与客户签订的资产管理合同不规范。违规开展资产管理业务。在资产管理业务中存在操纵市场的行为。

参考答案

问题：

[单选] 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。

2。3。5。10。

参考答案

问题：

[单选] 证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。

1年。2年。3年。4年。

参考答案

问题：

[单选] 证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。

10。20。1。5。

参考答案

问题：

[单选] 净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。

5。2。10。1。

参考答案

问题：

[单选] 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。

5%。10%。15%。20%。

参考答案

问题：

[单选] 证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

守法合规。资格管理。约定运作。集中管理。

参考答案

问题：

[单选] 证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元。

1%。3%。5%。10%。

参考答案

首页
上一页

...

3
4
5
6
7

...

下一页
尾页
共17页162条数据

相关内容

相关标签

公务员考试尔雅论文作业考研资料