当前位置:证券交易题库>第四章证券经纪业务题库

问题:

[判断题] 经办人根据申请人要求给予办理挂失或补办新卡,免收服务费或工本费。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券公司从事经纪业务时客户要求变更代理人的,营业部根据委托书的变更内容进行修改,须重新签订客户授权委托书,原客户授权委托终止。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的,应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕,法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 客户采用人工电话或传真委托,必须拨打营业部指定的电话。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 自助交割即客户凭身份证、密码在自助交割机上自助进行交割,自行打印交割单。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程,要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,使客户充分认识不同产品和业务的风险特征,使每一个客户了解自己要购买的是什么产品、有何特点和风险。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围,帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。()

正确。错误。