当前位置:证券交易题库>第四章证券经纪业务题库

问题:

[判断题] 客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的,原证券账户的交易经验不可以延续到新证券账户上。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 深创业板市场的重点监控账户名单由深交所确定,同时根据定期评估重点监控账户参与重点股票交易、异常交易发生频率等情况进行调整,并通过书面函件、会员业务专区等方式通知会员。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券公司发现企业创业板重点监控账户利用转托管、启用新账户等方式规避监管,应当及时向深交所报告。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 债券市场投资者适当性管理,是指对不同特征和风险特性的债券交易品种做出分类,并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者,引导其参与相应类型债券交易的制度安排。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 拥有或租用在上交所开设的交易业务单元的投资者,自动成为普通投资者。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 上交所可以根据市场发展情况,调整专业投资者和普通投资者参与交易的债券产品的范围。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 放大交易风险是指投资人利用现券和回购两个品种进行债券投资的放大操作,从而放大投资损失的风险。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 投资者应当配合会员的适当性管理,不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,并向客户承诺或者保证投资收益。()

正确。错误。