当前位置:证券交易题库>第四章证券经纪业务题库

问题:

[判断题] 如果在有效期限内,受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了,委托人就必须承认交易结果,办理交割清算。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 如果发生违规的委托人账户透支情况,委托人不仅有责任立即补足交易资金,而且必须接受罚款的处罚。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券交易中的委托单,如经客户和证券经纪商双方签字和盖章,性质上就相当于委托合同。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 客户的证券买卖委托,没有成交的委托记录可以不保存。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 我国现行的法规规定,证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托,也不得将营业场所延伸到规定场所以外。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时,可依据证券买卖代理协议的约定申请仲裁,或者直接向法院提起诉讼。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件,留存客户办理业务现场的头部正面照片。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 无法证实客户身份证明文件真伪的,证券营业部可以视情况为其办理业务。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 账户管理要在合法合规的前提下,坚持管理操作规范化、标准化,客户资料真实、有效、完整、一致的原则。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。()

正确。错误。