当前位置：证券市场基础知识题库＞第八章证券市场法律制度与监督管理题库

化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展。保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定。细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度。严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。

停业整顿。托管。接管。行政重组和撤销。

加强证券公司监管，规范证券公司行为。防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益。规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务。制约公司股东、实际控制人滥用权力。

开展证券业务的了解客户原则与适当性原则。规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益。从业人员不得直接或间接持股的规定。对自营业务，需要明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标。

设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权。证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权。证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告。证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整。国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料。监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查和现场处罚。

经纪业务为客户买空卖空。自营业务要求账户实名。资产管理业务要求客户盈亏自负。实行逐日盯市和强制平仓制度。

对在深圳证券交圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。对在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格。只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。

证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳。证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户。客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延。