问题:
[多选] 《证券法》中证券交易这一部分的主要内容包括()。
依法买卖证券的一般规定。上市交易的方式。不得持有、买卖股票的规定。账户保密的规定。
问题:
[多选] 《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括()。
证券公司设立的程序、条件和组织形式。证券公司的业务种类。业务范围与注册资本的关系。证券公司设立申请的审核。
问题:
[多选] 《证券法》中证券监督管理机构这一部分的主要内容包括()。
证券监督管理机构的职责。监督管理机构履行职责可采取的措施。对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求。监管人员的职业操守。
问题:
[多选] 证券市场的法律、法规分为的四个层次分别为()。
第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
问题:
[多选] 《公司法》中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括()。
转让股权的规定。人民法院强制执行转让股权的程序。股东与公司不能达成股权收购协议的处置。立法的宗旨及调整的范围。
问题:
[多选] 《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括()。
不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形。董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务。董事、高级管理人员的禁止性行为。董事、监事、高级管理人员的责任追究。
问题:
[多选] 我国《刑法》规定,上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,操纵上市公司从事()行为,致使上市公司利益遭受重大损失的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
以明显不公平的条件,提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的。一向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的。为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保,或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的。无正当理由放弃债权、承担债务的。
问题:
[多选] 下列单位犯罪中,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役的是()。
非法发行股票和公司、企业债券罪。以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的。欺诈发行股票、债券罪。内幕交易、泄露内幕信息罪。
问题:
[多选] 符合《中华人民共和国反洗钱法》相关规定的是()。
金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后48小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结。大额和可疑交易报告制度,通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。在调查可疑交易活动时,调查人员不得少于两人。金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。
建立客户身份识别制度。客户身份资料保存制度。交易记录保存制度。大额交易报告制度。