当前位置:证券市场基础知识题库>第八章证券市场法律制度与监督管理题库

问题:

[单选] 目前,我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取()方式。

全额清算。净额清算。逐笔全额结算。多边净额结算。

问题:

[单选] 对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。

证监会。证券交易所。中国人民银行。中国证券业协会。

问题:

[单选] 中国证券业协会的自律管理工作接受中国()的指导和监督。

银监会。保监会。证监会。证券交易所。

问题:

[单选] ()对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。

证监会。中国证券业协会。证券交易所。证券结算机构。

问题:

[单选] 从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()个工作日内向中国证券业协会报告。

7。8。9。10。

问题:

[单选] 下列单位犯罪中,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是()。

欺诈发行股票、债券罪。提供虚假财务会计报告罪。编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪。操纵证券市场罪。

问题:

[单选] 金额在()万元以上的单笔现金支付是大额交易。

5。10。15。20。

问题:

[单选] 发行人、证券公司、保荐人在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述的可以处()的罚款。

三十万元以上六十万元以下。三十万元以上五十万元以下。四十万元以上六十万元以下。三十万元以上八十万元以下。

问题:

[单选] 我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务()对证券公司进行管理。

种类。类型。范围。性质。

问题:

[多选] 《证券法》的总则主要包括()。

立法的宗旨。适用范围。证券业与其他金融业的分业经营与管理。证券业协会的自律性管理等。