当前位置:证券市场基础知识题库>第八章证券市场法律制度与监督管理题库

问题:

[单选] 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的()纳入证券投资者保护基金。

20%。25%。30%。35%。

问题:

[单选] 所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。

0.5%~5%。0.5%~3%。1%~5%。1%~3%。

问题:

[单选] 证券交易所实行()管理。

自律。他律。主动。被动。

问题:

[单选] 证券交易所是()线监管者。

1。2。3。4。

问题:

[单选] 中国证监会可以要求证券交易所之间建立以()监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。

政府。自主。市场。独立。

问题:

[单选] 申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起()日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。

10。15。30。60。

问题:

[单选] 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。

2年。3年。4年。5年。

问题:

[单选] 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、()罚款。

3万元以下。1万元以上3万元以下。1万元以上5万元以下。5万元以下。

问题:

[单选] 依据《证券法》,()直接为投资者开立资金结算账户。

证券登记结算公司。中国证券业协会。证券交易所。证券公司。

问题:

[单选] 中国证券结算制度根据()的原则设计。

即时交付。集中交付。货银对付。货银交付。