当前位置:期货法律法规题库>关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库

问题:

[多选] 证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当()。

责令其限期整改。经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格。处以罚款。对直接责任人员给予纪律处分。

问题:

[多选] 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中,符合规定的是()。

介绍业务的范围。执行期货保证金安全存管制度的措施。报酬支付及相关费用的分担方式。为客户提供融资的利率约定。

问题:

[多选] 证券公司应当在()公开以下受托从事的介绍业务范围、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片信息。

经营场所显著位置。网站。证监会网站。证监会派出机构。

问题:

[多选] 某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是()。

该证券公司全资拥有一家期货公司。公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员。已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。被一家期货公司控股。

问题:

[多选] 下列关于证券公司业务的表述,正确的有()。

证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保。证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易。期货公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码。

问题:

[多选] 期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括()。

办理开户的协作程序。行情和交易系统的安装维护。期货保证金的划转流程。客户投诉的接待处理程序。

问题:

[多选] 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?()。

人员。经营场所。财务。期货行情信息。

问题:

[多选] 证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括()。

从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。与期货公司签署的书面委托协议。期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式。

问题:

[多选] 证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益。证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格。证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行。证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险。

问题:

[多选] 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列()条件。

申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。具有满足业务需要的技术系统。中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。