当前位置:期货法律法规题库>关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库

问题:

[多选] 证券公司符合下列()情形之一者,可申请介绍业务资格。

全资拥有一家期货公司。控股一家期货公司。与一家期货公司被同一机构控制。被一家期货公司控股。

问题:

[多选] 证券公司与期货公司应当独立经营,保持()等分开隔离。

财务。人员。经营场所。结算系统。

问题:

[多选] 证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得()。

作获利保证。共担风险。虚假宣传。误导客户。

问题:

[多选] 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

介绍业务规则。内部控制。风险隔离。培训制度。

问题:

[多选] 证券公司有下列()行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

代理客户进行期货交易、结算或者交割。收付、存取或者划转期货保证金。为客户从事期货交易提供融资或者担保。代客户下达交易指令。

问题:

[多选] 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,目的是()。

防范和隔离风险。促进期货市场积极稳妥发展。促进证券市场积极稳妥发展。促进资本市场积极稳妥发展。

问题:

[多选] 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。

交易结算结果查询方式。期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。客户开户和交易流程、出入金流程。中国证监会规定的其他信息。

问题:

[多选] 下列证券公司行为中,不合法的是()。

未经许可擅自开展介绍业务。对客户未充分揭示期货交易风险。进行虚假宣传,误导客户。暗示本公司和监管机构有特殊关系。

问题:

[多选] 下列证券公司行为中,合法的是()。

按规定审查客户的开户资料和身份真实性。经证监会许可开展介绍业务。代理客户进行期货交易、结算或者交割。收付、存取或者划转期货保证金。

问题:

[多选] 证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得()。

分享获利。虚假宣传。共担风险。误导客户。