当前位置:期货法律法规题库>关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库

问题:

[多选] 对证券公司期货交易介绍业务实行管理的机构是()。

中国证监会。中国银监会。中国保监会。相关自律性组织。

问题:

[多选] 符合证券公司申请介绍业务资格的是()。

申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。全资拥有或者控股一家期货公司,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

问题:

[多选] 期货公司可以受托为()期货公司介绍期货交易。

证券公司全资拥有的期货公司。证券公司控股的期货公司。证券公司的母公司控股的期货公司。与证券公司没有关联关系的期货公司。

问题:

[多选] 以下选项正确的是()。

期货公司与证券公司应当明确如何办理开户业务的协作程序。期货公司与证券公司应当明确行情和交易系统的安装维护规则。证券公司与期货公司应当联合办公,提高工作效率。期货公司与证券公司应当明确客户投诉的接待处理程序。

问题:

[多选] 证券公司介绍()客户开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

证券公司的实际控制人。证券公司的母公司。证券公司的业务往来客户。所有客户。

问题:

[多选] 以下做法错误的是()。

证券公司直接为客户从事期货交易提供融资。证券公司间接为客户从事期货交易提供担保。证券公司直接为客户从事期货交易提供担保。证券公司间接为客户从事期货交易提供融资。

问题:

[多选] 中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行()。

现场检查。年度检查。专项检查。非现场检查。

问题:

[多选] 证券公司不得有下列()的行为。

收付、存取或者划转期货保证金。为客户从事期货交易提供融资或者担保。代客户下达交易指令。利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。

问题:

[多选] 证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。

责令限期整改。撤销其介绍业务资格。监管谈话。出具警告函。

问题:

[判断题] 证券公司申请介绍业务资格,固定资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的100%。()

正确。错误。