问题:
[判断题] 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务,应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。( )
正确。错误。
问题:
[单选] 寺艮盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后,将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( )
问题:
[单选] 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。( )
问题:
[单选] 客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
客户具有支配权的资产证明。住址证明。已在营业部开立的客户信用证券帐户。融资融券担保品证明 。
问题:
[单选] 根据《深圳证券交易所交易规则》规定,在其接受的市价申报类型中,对手方最优价格申报是指( )。
以对手方价格为成交价格,如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的,则依次成交,否则申报全部自动撤销。。以对手方价格为成交价格,如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交,未成交部分自动撤销。。以申报进人交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。以对手价格为成交价格,与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交,未成交部分自动撤销。 。
问题:
[单选] 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证,在( )对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。
权证到期日前1个工作日内。权证到期后的1个工作日内。权证到期后的3个工作日内。权证到期日 。
问题:
[单选] 股份报价转让试点业务中,每笔委托股份数量一般为( )以上。
5万股。3万股。2万股。1万股 。
问题:
[单选] 证券公司应当在每个月份结束后( )内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
7日。5日。10日。3日 。
问题:
[单选] 股份有限公司申请股票上市,应当符合的条件包括( )。
公司股本总额不少于人民币3000万元。千人千股。3年连续盈利。公开发行的股份达到公司股份总数的10%以上 。
问题:
[单选] 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。( )