当前位置：资格考试＞证券从业

问题：

[多选] 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

任何单位和个人强令证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或担保。证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券。未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款。推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。
参考答案

问题：

[判断题] B股结算会员不仅要为B股投资者设立B股账户和美元资金账户，而且作为B股投资者股权登记、股票存管、股票交易的清算交收的代理人，参加B股的中央存管、清算与交收。（　　）

正确。错误。
参考答案

问题：

[判断题] 如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。 （　　）

正确。错误。
参考答案

问题：

[判断题] 客户开立资金账户，应到指定商业银行柜台提出书面申请，出示有效身份证明文件。（　　）

正确。错误。
参考答案

问题：

[判断题] 证券经纪商接到投资者的委托指令后，不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（　　）

正确。错误。
参考答案

问题：

[判断题] 同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。（　　）

正确。错误。
参考答案

问题：

[判断题] 合格境外机构投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立最多1个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。（　　）

正确。错误。
参考答案

问题：

[判断题] 拥有股票配股权证的投资者，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过上市公司可配总股数的股票。（　　）

正确。错误。
参考答案

问题：

[判断题] 根据股票上网发行资金申购程序的操作流程，申购日后的第三个交易日，证券交易所公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。（　　）

正确。错误。
参考答案

问题：

[判断题] 可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例，将可转换债券转换为股票。（　　）

正确。错误。
参考答案

相关内容

相关标签

公务员 考试 尔雅 论文 作业 考研资料

关于我们| 接口开放| 网站声明| 合作共赢

Copyright © 2013 - 2024 www.asklib.com  问答库  ASKLIB® 京ICP备19042891号 - 晋公网安备 14118102000122号