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一、名词解释

1． 协议收购与要约收购

【答案】协议收购是指收购人与目标公司的股票持有人约定收购股份的价格及其他条件，由股票持有人向收购人转让目标公司股份的收购方式; 要约收购是指收购人为取得或强化对目标公司的控制权，通过向目标公司全体股东公开发出购买该上市公司股份的要约方式，收购该上市公司股份的行为。

二者同为上市公司收购的基本类型，都以收购目标公司的股份，取得目标公司的控制权为目的; 二者的不同之处在于收购对象小同，要约收购向目标公司全体股东公开发出要约，而协议收购通过与特定的股票持有人签订协议完成收购。

2． 无过失的船舶碰撞

【答案】无过失的船舶碰撞，是指有关碰撞各方在无过失或者原因不明的情况下发生的船舶碰撞。《海商法》第167条规定:“船舶发生碰撞，是由于不可抗力或者其他不能归责于任何一方的原因或者无法查明的原因造成的，碰撞各方互相不负赔偿责任。”

3． 破产原因

【答案】破产原因是指就债务人存在的能够对债务人开始破产程序的原因和根据。因为它是衡量债务人是否陷入破产的界限，故又称为破产界限。破产原因的核心内涵就是不能清偿。在世界范围内，关于破产原因的立法体例主要有两种:

（1）破产原因的列举主义

列举主义，即在法律中列举规定若干种表现债务人丧失清偿能力，或者影响债务人清偿能力的损害债权人利益的具体行为，凡实施行为之一的便认为发生破产原因。这些行为被称为破产行为或无力清偿行为。此种方式主要是英美法系的国家和地区采用，如1914年的英国《破产法》及1978年前的美国破产法，我国香港特别行政区的《破产条例》和加拿大《破产法》等。

（2）破产原因的概括主义

概括主义，即对破产原因从法学概念上作抽象性的规定，它着眼于破产发生的一般原因，而不是具体行为。此种立法方式主要为大陆法系国家所采用，如法国、日本、意大利等。

4． 上市公司收购与股份转让

【答案】上市公司收购是指投资者（收购人）旨在获得特定上市公司（目标公司）股份控制权或

将该公司合并所进行的批量股份购买行为; 股份转让是指股份的持有人和受让人之间达成协议，持有人自愿将自己所持有的股份以一定的价格转让给受让人，受让人支付价金的行为。

二者的区别在于:①转让的股份可以是上市公司的股份，也可以是非上市公司的股份，收购通常是针对上市公司的股份; ②股份转让不一定以取得目标公司控制权为目的，而收购通常以取得目标公司控制权为目的; ③股份转让是“一对一”的谈判，不需要在特定的交易市场进行，收购是在证券交易所这个公开市场上进行的，收购人是特定的，出售股份的人是不特定的。

5． 开放式基金和封闭式基金

【答案】依据基金券变现或买卖方式，基金可分为开放式基金和封闭式基金。

开放式基金发行的股票或受益凭证的总数是不固定的，可根据基金发展需要追加发行，投资者也可根据自己的实际情况增加持有或要求基金回购而减少持有。为了应付投资者中途变现，开放型基金应从所筹资金中拨出一部分，以现金形式保持这部分资产。

封闭式基金发行的股票或受益凭证的总数是固定的。完成发行计划后，不再追加发行。投资者也不得要求基金回购，但可将持有的股票或受益凭证通过证券市场转让。

开放式与封闭式基金的主要区别在于:

①前者的发行规模是变化的，便于业务扩展，适应发达的金融市场，后者则固定不变，多为不发达市场所采用;

②前者的定价是依据基金的净资产值，后者则取决于市场供求;

③前者的投资者可将投资赎回，后者则不可;

④前者的资金运用成本较高，后者相对较低。

6． 汇票追索权

【答案】汇票追索权，是指持票人在汇票到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，在依法行使或保全了汇票权利后，向其前手请求偿还汇票金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。

汇票追索权是汇票上的第二次权利，是为补充汇票上的第一次权利即付款请求权而设立的。持票人只有在行使第一次权利未获实现时才能行使第二次权利。根据我国最高人民法院的司法解释，如果持票人不先行使付款请求权而先行使追索权，因此遭拒绝而提起诉讼的，人民法院不予受理。如果持票人的付款请求权得以实现，则追索权随之消灭。

二、简答题

7． 与董事会相比较，分析监事会的独立地位与独立职权的制度价值。

【答案】监事会，是指对公司的业务活动进行监督和检查的常设机构，对监事会的独立地位和独立职权的制度价值分析如下:

（1）监事会的独立地位

监事会，是现代公司中决策权、经营权和监督权分离的机构保障，监事会拥有独立于股东会、董事会和公司其他高管人员的地位。同时，在监事会人员构成方面，公司的董事和高管等不得兼任，这体现了监事会的独立地位，保障了监事会的公正性。

（2）监事会的独立职权

作为公司的法定监督机构，监事会职权主要包括:①检查公司的财务; ②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; ③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正; ④提议召开临时股东会会议，在董事会不履行法定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议; ⑤向股东会会议提出提案; ③依法对董事、高级管理人员提起诉讼; ⑦公司章程规定的其他职权。

（3）监事会独立性的制度价值

①监事会的独立性，是公司治理结构中权力分立和权力制衡的重要体现和制度保障。

监事会的独立，在一定程度上强化了监事会对董事会的制衡功能，强化了监事会对董事会、高级管理人员的监控力度。对充分实现监事及监事会的价值功效，树立监事会的应有地位，都具有十分重要的作用。

②监事会的独立性，是公司治理结构完善的表现和结果，有利于监督公司董事、高级管理人员等履行其忠实义务和勤勉义务，避免公司董事侵害公司和股东利益的行为发生，同时保障了公司健康运行，实现营利。

8． 试析不同历史阶段海商法的内在联系与本质区别。

【答案】（1）不同历史阶段的海商法

①古代海商法

罗得海法在航海贸易习惯中确立了“为减轻船载，而投弃货载者，其因保全共同利益而受之损失，应共同分担之”的海损分担规则。

②中世纪海商法

中世纪后，将各种海事习惯汇编成册，形成了各种海事习惯法，主要包括以下习惯法:

a. 奥列隆海法

奥列隆海法规定了船舶、船长、船员、海难救助以及船长出卖运送品的权利等。奥列隆海法在大西洋沿岸一带颇有影响，是欧洲海商法发展的基础。

b. 康索拉度海法

康索拉度海法的主要内容包括海商规则、救助规则及海战中对私人财产、敌国财产的处理规则等。该法通行于西班牙、法国及地中海沿岸各港口。

c. 维斯比海法

维斯比海法继承奥列隆海法的传统，通行于波罗的海沿岸，对德国的海商法有很大影响。 ③近代海商法

近代海商法特点是国家制定海商法。1681年法国国王路易十四颁布《海商条例》，这是近代第一部海商法。《海商条例》对欧洲的海商立法影响甚大。

④现代海商法

现代海商法的特点是海运国际公约大量出现，各国海商法的冲突范围逐渐缩小，其内容日趋