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一、简答题

1． 试分析国外现代农产品期货市场是如何产生的? 发展现状如何?

【答案】（1）国外现代农产品期货市场产生过程

①远期交易时期一一解决季节性供求矛盾问题

19世纪30-40年代，芝加哥发展成为重要的谷物集散地。为了缓解农产品季节性供求矛盾和价格剧烈波动，连接供求的中间商迅速增加。中间商设立仓库，缓解了农产品季节性供求矛盾，但承担很大价格风险和囤积资金不济的风险。中间商探索出了远期交易模式，在购入农产品后，立即到芝加哥并与芝加哥的加工商或销售商签订第一年春季的供货合同，以事先确定销售价格并确保利润，合同还能以抵押形式帮助中间商获得银行贷款，以确保农产品购买和库存费用的及时供给。

②远期合约交易时期一一解决供求信息不对称问题

随着农产品购销范围从芝加哥扩展到全美甚至欧洲，供求信息不对称问题急需解决。中间商都想寻找一个集中信息的场所，以便及时了解供求行情和价格信息。为此，1848年芝加哥期货交易所（CBOT ）成立。CBOT 发展初期主要是为买卖双方提供相互见面、交流信息、洽谈业务和达成交易的场所。CBOT 于1851年正式引入农产品远期合约交易。远期合约交易小仅在一定程度上排除了即期交易的偶然性和不确定性，有助于保持农产品生产经营活动的稳定性和连续性; 而且使农产品买卖双方相互之间在一定程度上转移了价格波动的风险。

③标准化期货合约时期一一解决农产品远期合约非标准化问题由于农产品远期合约从签订到实物交割的很长一段时间市场价格不断波动，买卖双方都希望能自由转让以规避价格风险或者把握获利机会，一些资金雄厚的商人也因农产品远期合约买卖存在获利机会开始参与远期合约交易。为了克服农产品远期合约非标准化给这些交易带来的很多困难，CBOT1865年推出标准化期货合约取代远期合约，之后又实施了保证金制度，真正意义上的现代农产品期货市场由此诞生。

（2）国外农产品期货市场的发展现状

①CBOT 诞生及1865年推出标准化期货合约后，不断有新的农产品期货品种上市;

②19世纪后期到20世纪初，美国其他交易所建立，农产品期货品种增多;

③20世纪中后期至21世纪初，农产品期货市场在世界各地都得到较快发展:

④21世纪初，期货交易进入其他领域。

2． 试分析农产品交易费用、交易特性对农业产业化经营组织形式的影响。

【答案】（1）农产品交易费用与农业产业化经营组织形式

交易费用是指使用价格体系时所发生的发现相对价格、进行谈判、签订契约、实施监督、设

立解决纠纷的安排等费用。

企业组织的产生和发展是受市场交易费用的推力和企业组织成本的阻力这两种相反力量共同作用的。

“市场失灵”一一通过市场机制进行交易时，小确定性越高，市场交易费用也就越高，企业组织产生和发展的推力也就越大。

“企业失灵”一一由于经营者能力有限，很难把所有的复杂活动都放在同一企业内部进行，或者由于管理效率低下，企业内部组织成本过高，导致企业运作的低效率。

市场失灵时促使人们通过建立企业来降低交易费用，而企业失灵时则促使人们通过市场交易来降低经营成本。

纵向一体化的组织的形成的条件是组织费用低于交易费用。合同制的组织形式的形成条件是合同制的内部管理制度和利益协调机制足以促使它的运行费用小于市场交易费用。

（2）农产品交易特性与农业产业化经营组织形式

①有限理性

有限理性是指人类的行为常处于合理欲望和有限制的条件之间，人们在收集、储存和加工处理更为准确地达到目的所需要的大量信息方面，其能力受到严重限制。

当有限理性与不确定性或复杂的环境相结合时，就会使交易费用大大增加。农业龙头企业的理性会高于农户，但也是有限的。

通过合同制或一体化经营，借助农业龙头企业可以减少农户有限理性的约束，但由于农业龙头企业的有限理性所导致的经营失败也会株连到农户。

②机会主义

机会主义是指人们借助于不正当的手段牟取自身利益的行为倾向。

人们追求自身利益一方面是有目的、有策略地利用信息，按个人目标加以筛选和扭曲，如说谎、欺骗等; 另一方面是违背对未来行动的承诺。

机会主义是以有限理性为前提的，由十人的理性有限，他不可能对复杂的、不确定的环境一览无余。

市场经济当中机会主义的盛行使农户和企业都有通过合同或一体化等组织形式来减少或避免机会主义行为的强烈愿望。

③资产专用性

资产专用性主要有场地专用性、物质专用型、人力资本专用性和专项资产。他们共同的特征是，一旦形成便很难转作他用。资产专用性越强，交易双方维持交易的持续性愿望也就越强，客观上要求建立起某种保障双方继续维持交易的组织机制，各种合同制和一体化组织形式就会出现。

农户资产的专用性可能表现为农地使用时间专用性、某种农产品专用性、农业机械与设施专用性、人力资本专用性等。

农业龙头企业资产专用性要高，这表现在:

a. 农产品不耐储藏，远距离的运输费用高，农产品加工企业远离城市，从而使厂房和设备搬

迁成本高，专用性大;

b. 农产品生产季节性与加工需求长年性的矛盾使得企业的仓储投资大，企业布局分散，难以形成集聚效应，许多基础设施需要企业单独投资建设，农产品加工设备也具有较高的专用性。

④不确定性

在农产品交易过程中，交易双方既要面临来自环境或市场的不确定性和来自交易双方行为的不确定性，即交易的小确定性来自外部和内部两个方面。

一次性交易，不确定性影响小; 而长期交易，不确定性的影响较大。

如果在农产品交易过程中不确定性（如农产品未来的市场价格、农产品质量、双方的机会主义行为）足够地大，人们就要考虑采用合同制或一体化来减少或避兔不确定性。

⑤交易发生的频率

交易发生的频率是指交易发生的次数。交易发生的频率对农业产业化经营组织形式选择的影响，主要体现在设立某种农业产业化经营组织形式的费用能否得到补偿。多次发生的交易，较之于一次发生的交易，更容易使新采用的组织形式的费用得到抵消。

3． 你认为农业合作社在农业和农村经济发展中会发挥哪些作用?

【答案】农业合作社在农业和农村经济发展中会发挥的作用包括:

（1）农业合作社有助于促进社会分工与生产专业化

农民建立合作社以后，会进一步促进和提高社会分工和生产专业化。原因:

①可以将自己搞不好或搞不了的事情交给合作社来经营，按照合作社的要求自己专注于某项产品或某个生产环节的生产;

②合作社可以为农民提供农业技术、农用生产资料、农业信息和农产品加工、储藏和销售等服务。

（2）农业合作社有助于减少农产品交易的不确定性

农业合作社是对市场的某种替代，是将外部市场内部化，由此形成合作社与社员之间的一个市场，农民的交易行为被内在化到合作社当中来进行。由于社员按照合作社的要求进行农产品的生产，并将符合要求的农产品交售给合作社，大大降低了农产品交易的不确定性。

（3）农业合作社有助于减少农产品和农业专有资产的损失

农业生产当中所购买或建设的许多资产带有专有性，如果不用于所经营的种养业，将难有它用，处理这些资产的价值将非常低廉。农民加入合作社以后，建立了长久的合作关系，农产品有了可靠的销路，各种农业专有资产可以得到长期的充分利用。

（4）农业合作社有助于节约交易成本和寻求规模经济

农民在激烈的市场竞争中，为了降低成本，提高盈利，就需要通过合作社联合起来，借助外部交易规模的扩大来节约交易成本，提高在市场竞争中的地位，形成某种程度的垄断，提高产品的售价; 通过扩大外部经营规模来提高农业机械等设备的利用率，寻求规模经济。

（5）农业合作社有助于市场经济的完善

农业合作社是市场经济发展到一定阶段的产物，并为它的进一步协调发展起推动作用。农业