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一、简答题

1． 你认为推动全球化的动力最重要的是哪些因素，这些因素对于中国融入全球化起到了什么作用？

【答案】（1）在进一步全球化趋势的背后，有两个宏观因素在起作用。一是自第二次世界大战结束后，商品、服务和资本的自由流动的障碍减少了；二是技术变革，特别是近年来通信、信息处理和运输技术的迅猛发展。

①贸易与投资壁垒的减少

2001年年末，世界贸易组织发起了新一轮谈判，旨在进一步放宽全球贸易和投资框架的限制。除了减少贸易壁垒外，许多国家也逐步取消了对外直接投资的限制。这类趋势既助长了生产全球化也促进了市场全球化。国际贸易壁垒的减少使企业把它们的市场扩展到世界范围，而不局限于单一的国家。贸易和投资壁垒的减少也使企业能把生产置于从事该项活动的最佳区位。

②技术变革的作用

减少贸易壁垒使市场和生产全球化在理论上成为可能，而技术变革已使它变为可见的现实。第二次世界大战结束以来，世界在通信、信息处理和运输技术上取得了长足的发展，包括最近的因特网和万维网的出现与迅猛推广。电信事业正在创造一批全球的观众，运输业使世界变为一个全球村。

a. 微处理器与电信技术

也许一个最重要的创新是微处理器的开发，它使高功率、低成本的计算得以迅猛发展，大大增加了个人和企业所能处理的信息量。微处理器也构成了许多电信技术新发展的基础。在过去的几十年中，全球通信因卫星、光纤和无线技术，以及现在的因特网和万维网的发展而发生了革命性的变革。这些技术依靠微处理器进疔编码，传输和解码在电子高速公路上流动的海量信息。微处理器在功率增大的同时，其成本还在继续下降。当这一切发生时，全球的通信成本将大大下降，从而减少协调与控制全球组织的成本。

b. 因特网和万维网

万维网的快速増长是这一发展的最新体现。万维网已发展成为全球经济的信息支柱。综观全球，电信网的出现犹如降临了一个公平之神，打破了地域、范围及时区的一些限制。网络使买卖双方很容易发现对方，而不管他们位于何处，规模有多大。企业不论大小都能以前所未有的低成本向全球扩张其业务活动。

c. 运输技术

第二次世界大战以来，除了通信技术的发展，运输技术也出现了若干重大的创新。其中最为重要的包括商用大型喷气式客机、超级货轮及集装箱的引入。用经济术语讲，这大大简化了从一种运输模式转换到另一种运输模式的装卸活动。商用喷气式客机的出现，使从一地到另一地所需

的差旅时间大为减少，有效地把地球“缩小”了。

集装箱化使运输业务发生了革命性的变化，它大大降低了远距离的货运成本。以前没有集装箱，装卸货物是高度劳动密集型的，搬运转换时间长、成本高，不仅耗费时日多，还需数百名码头工人从船上卸货并重新装载到运货卡车与火车上。20世纪七八十年代，集装箱化的推广使整个装卸过程只需数名码头工人用几天的时间就能完成。从1980年至今，世界的集装箱货运船队增加了4倍多，一方面大大促进了国际贸易量的増长，另一方面也更新了运输的方式。集装箱化导致相关效率的提高，使运输成本大大降低，全球商品运输变得更为经济。

（2）这些因素对中国融入全球化的作用

这些因素使得中国正在向更大的自由市场改革方向迈进。中国在世界产出中的份额得到迅速扩大，以中国为目的地的对外直接投资日益重要，同时也出现了越来越多的中国的多国公司，改变了中国整体的生产分工结构，扩大了中国商品的市场。

这些因素使得与全球化生产密切相关的运输成本下降，使得生产在地理上按区域分布变得更为经济；技术革新的成果也使得信息处理和通信的实际成本大大下降。这些发展使中国企业有可能创建和管理分散于全球各地的生产系统，并进一步推动生产全球化。对许多中国企业而言，一个世界范围的通信网络已成为必需。

因特网已成为促进国际服务贸易的主要力量。网络能使中国将服务外包到成本更低的国家。也许这方面的发展仍然处于初级阶段，不过随着摩尔定律的持续推进以及电信宽带的不断增强，几乎所有能加以数字化的工作流程，都可以将工作转移到世界上最有效的地方去做。

商用喷气式客机的发展也有助于许多中国企业将其世界范围的各营运点结合在一起。一位中国经理乘飞机最多花一天的时间就能到达公司的欧洲或非洲的营运点，这使他能够监督分散在全球各地的生产系统。

除了生产全球化，技术创新也促进了市场全球化。低成本的通信网络，如万维网正在帮助创建电子全球市场。如上所述，低成本的运输使全球运输产品更为经济，因而也有助于创建全球市场。

尽管存在这些趋势，我们还是必须谨慎而不要过于强调它们的重要性。当现代通信和运输技术正把我们引入“全球村”时，在文化、消费者嗜好和商务实践等方面，各民族巨大的差异仍然存在。中国的公司若无视各国间的差异，那是很危险的。

2． 阅读星巴克的案例，然后回答以下问题：（1）星巴克最初通过许可外国的经营方采用其经营模式以实现国际扩张。为什么它后来很快放弃了这种战略？（2）为什么星巴克现在主要通过许可在当地建立的合资企业采用其经营模式而不是单纯的技术授权战略来实现国际扩张？（3）对星巴克而言，与采取全资子公司的方式进入外国市场相比，合资企业模式有什么优势？为什么星巴克有时会选择全资子公司的方式来控制在国外的扩张（例如在英国和泰国）？哪一种理论能最充分地解释星巴克采取的国际扩张战略？

Read the opening case on Starbucks, then answer the following questions:

Initially Starbucks expanded internationally by licensing its format to foreign operators. It soon

became disenchanted with this strategy. Why?

Why do you think Starbucks has now elected to expand internationally primarily through local joint ventures , to whom it licenses its format, as opposed to a pure licensing strategy?

What are the advantages of a joint venture entry mode for Starbucks over entering through wholly owned subsidiaries? On occasion, Starbucks has chosen a wholly owned subsidiary to control its foreign expansion （e.g. in Britain and Thailand） . Why?

Which theory of FDI best explains the international expansion strategy adopted by Starbucks?

【答案】（1）星巴克走出国门的第一个目标市场是日本，并决定在日本允许按其经营模式实行特许经营。但后来星巴克担心仅仅依靠特许经营协议并不能使自己获得控制权，以保证日本的加盟店严格按照星巴克的成功模式运作。因此，它放弃了这一战略，与当地的一家零售商建立了合资公司。

（2）单纯的技术授权并不能使星巴克牢牢掌握利润最大化所需要的在国外的营销和战略控制权。而建立合资企业，星巴克能够获得一定的控制权。为了确保星巴克在北美的经验能复制到日本，星巴克向日本派驻了一些雇员。特许经营协议要求所有日本店的经理和雇员参加与美国类似的培训课程。

（3）优势有：①与采取全资子公司的方式进入外国市场相比，建立合资公司降低了在外国市场上的成本和风险。尽管全资子公司让星巴克完全有能力掌控，但是星巴克需要承受所有的成本和风险。②因为星巴克的生产链已经很成功，在将它的新概念引入外国时会降低某些风险。当星巴克在泰国建立合资企业以后发现融资困难，因而采取了全资子公司的方式。通过兼并合资企业，星巴克对其在泰国的业务拓展获得更紧密的控制权。③内部化理论认为当技术授权困难时，国外直接投资是合适的，而星巴克遵循了这种理论。

3． 一家建在墨西哥的企业发现它的发展受到了墨西哥资本市场流动性不足的限制。试列出这家企业可在全球资本市场筹集资金的各种选择。讨论每种选择的利弊，并提出建议。如果墨西哥比索在以后两年中在外汇市场上急剧贬值，你所推荐的做法会受怎样的影响？

【答案】（1）这家企业可在全球资本市场通过三种方式筹集资金：股票、债券和现金贷款。 ①这家墨西哥企业可以在全球股票市场中寻找某个国家的股票市场上市，通过发行股票来筹集资金，此方式带来的好处是：降低企业的资金成本；为将来收购外国公司做铺垫；满足了当地人对所有权的要求；增加了公司在当地员工、顾客、供应商和银行中露面的机会。缺点是公司所有权的国际化和面临汇率的风险。

①这家墨西哥企业也可以在全球债券市场中发行债券来筹集资金，可以发行外国债券，也可以发行欧洲债券。

这样做的好处是：降低发行债券的成本，降低筹资的成本，可以通过在不同的国家发行债券来规避外汇的风险。缺点是不能对外汇汇率进行很好的预测，到时还本付息的压力也比较大。

③这家墨西哥企业还可以在全球货币市场上通过贷款筹集资金。此方式带来的好处是降低筹资成本。缺点有两个：银行倒闭的风险和外汇风险相对国内银行来说比较大。

（2）若墨西哥比索两年后贬值，则对于发行债券和现金贷款两种方式来说，会增加还本付息