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问题:

[多选] 发行人出现下列(  )情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A . 证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B . 公开发行证券上市当年即亏损
C . 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
D . 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

通常情况下,可转换公司债券赎回期限越短,则(  )。 转换比率越高。 越有利于转债持有人。 赎回价格越高。 赎回的期权价值就越大 。 上市公司非公开发行股票,应当符合(  )。 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。 发行对象认购的股份自发行结束之日起,48个月内不得转让。 上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,l2个月内不得转让。 本次发行将导致上市公司控制权发生变化的,应当符合中国证监会的其他规定 。 发行保荐工作报告的必备内容包括(  )。 项目运作流程。 保荐机构承诺事项。 项目存在问题及其解决情况。 保荐机构与发行人的关联关系 。 中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括(  )。 担任主承销商时,作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露。 有关档案资料和工作底稿的保存是否完备。 公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格,或是否通过了从业资格考试。 公司是否建立了相应的制度和组织体系,以控制风险和加强对人员的管理 。 对并购重组委员会委员的监督主要包括(  )。 问责制度。 违规处罚。 举报监督。 暂停审核 。 发行人出现下列(  )情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。
参考答案:

  参考解析

本题考查保荐制度具体监管措施的有关规定。

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