发行申请文件一经申报后,未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更改。( )
申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。 具有符合规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人。 最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。 具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币1000万元。 最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 。
通常情况下,可转换公司债券赎回期限越短,则( )。 转换比率越高。 越有利于转债持有人。 赎回价格越高。 赎回的期权价值就越大 。
发行人出现下列( )情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。 证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公开发行证券上市当年即亏损。 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符。 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。
证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其( )进行审计。 年度净资本计算表。 风险资本准备计算表。 风险收益计算表。 风险控制指标监管报表 。
发行保荐工作报告的必备内容包括( )。