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一、概念题

1． 制度分析

【答案】制度分析学家认为，制度是指“结构”和“游戏规则”。这些结构规则构成一个社会，特别是一种经济秩序的合作与竞争关系。制度是为约束在谋求财富和本人效用最大化中的个人行为而制定的一组规章、依循程序和伦理道德行为准则。制度分析主张公共政策是政府机构的产物，不同的政府制度导致不同的公共政策。政府应着眼十和平与可持续发展，致力十促进以个人自由、公民权利、市场经济、公共经济、自主治理、有限政府、宪政法治与民主制度等制度平台为基础的公共政策。

2． 政府失灵

【答案】政府失灵是指政府的活动或干预措施缺乏效率，或者说政府做出了降低经济效率的决策或不能实施改善经济效率的决策。具体来说，可以将政府失灵现象大致归结为如下几个方面:

（1）作为一种加总社会中所有个体的意见的途径，政府是不完美的。由于“阿罗不可能定理”的存在，使得面对加总社会意见的过程中存在种种缺陷和矛盾。

（2）政府中的决策者可能会被少数人的利益所引导，从而忽视甚至损害多数人的利益。多数时候，政府的决策总是由少数人做出的。如果社会对这些决策者的监督是不完善的，那就存在决策者为了少数人的利益而忽视甚至损害多数人的利益的可能性。

（3）行政机构的低效率问题。评估行政机构的绩效非常困难、行政机构缺乏竞争和行政机构的公务员体制的僵化都是造成效率低下的原因。

（4）政府失灵的其他方面。政府失灵可能还表现在许多方面，包括民主投票过程的高成本、直接民主过程可能缺乏保护少数人利益的机制、代议制民主过程中可能出现的地方利益与全局利益的冲突、政治周期对经济和社会的负面影响等各个方面。

3． 外部效应

【答案】外部效应是指存在于市场之外而不受市场机制调节的活动或影响。如果发生在市场之内的某种活动，其影响范围超出了市场机制的作用范围，即这种活动的主要部分虽然在市场之内，但其延伸部分扩展到了不存在市场的地方，那么，这种市场之内的活动在小存在市场的地方所造成的影响就属于外部效应。具体的外部效应是指在市场活动中没有得到补偿的额外成本和额外收益。当出现正的外部效应时，生产者的成本大于收益，利益外溢，得不到应有的效益补偿; 当存在外部效应时，生产者的成本小于收益，受损者得不到损失补偿，因为市场竞争就不可能形成理想的效率配置。

4． 模型

【答案】模型是指主体为了某种特定的认识日的，依据相似性原则而创造或选择一种系统，用于代表被研究的对象。通常把模型分为实物模型与理论模型。公共政策分析所讨论的对象经常既可以是定性相似，也可以是定量相似:既可以是外在的相似，也可以是内在的相似:既可以是结构的相似，也可以是功能的相似。

5． 政策执行

【答案】政策执行是政策执行者通过建立组织机构，运用各种政策资源，采取解释、宣传、实验、实施、协调与监控等各种行动，将政策观念形态的内容转化为实际效果，从而实现既定政策目标的活动过程。因此，可以把政策执行界定为一个动态的过程。政策执行作为将政策所规定的内容转化为现实的过程，在政策活动及其生命过程中具有至关重要的地位与作用。政策执行的原则有:①执行目标与政策目标统一原则; ②原则性和灵活性结合原则; ③刚性制约与柔性协调互补原则; ④时效性与稳妥性兼顾原则; ⑤对上负责与对下负责统一原则; ⑥信息传递与信息反馈并举原则:⑦民主与集中相结合的原则。

6． 多数决定规则

【答案】多数决定规划，是指采取少数服从多数的原则，以得票最多的政策方案作为正式的公共政策方案的规则。多数规则采取两种基本形式:简单多数规则和绝对多数规则。多数决定规则可大幅度地降低决策成本，但也存在一些缺陷:①“多数剥削少数”；②投票“循环”现象，即投票过程细节安排的变化可能会导致不同的结果。

7． 诺斯悖论

【答案】诺斯在1981年提出，国家具有双重目标，一方面通过向不同的势力集团提供不同的产权，获取租金的最大化; 另一方面，国家还试图降低交易费用以推动社会产出的最大化，从而获取国家税收的增加。国家的这两个目标经常是冲突的。“诺斯悖论”描述了国家与社会经济相互联系和相互矛盾的关系，即“国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是经济衰退的根源”。另外，由于存在着投票的悖论、理性的无知，加之政治市场的竞争更不充分和交易的对象更难以考核等因素，政治市场的交易费用高昂。结果，政府作用的结果往往是经济增长的停滞。

8． 第三部门

【答案】第三部门是介于政府和企业之间的机构，其既不属于政府公共部门，也不属于市场经济部门。那些以服务公众为宗旨，不以营利为日的，其所得不为任何个人牟取私利的机构，都可划入第三部门。因此，在第三部门中，既可以看到一些在形态和功能上更接近政府机构的组织，也可以看到一些在形态和功能上与私人部门中的企业组织相类似的组织，还可以看到一些具有非正式特征的组织。

第三部门的主要特点包括:①它既可能提供私人物品（服务），也可能提供公共物品（服务）; ②它主要由正式的组织构成，但这些组织可能是公共组织，也可能是私人组织; ③它在提供物品（和

服务）时一般并不以营利为主要目标; ④第三部门的活动往往建立在人们自愿地提供各种资源并在提供物品（或服务）的过程中进行自愿的合作的基础上来解决问题。正因如此，第三部门也称作“志愿部门”。

二、简答题

9． 公共政策行动主体以及特性。

【答案】（1）公共政策行动主体

①一般而言，公共政策主体是指直接或间接地参与公共政策全过程的个人、团体或组织。公共政策主体不仅参与和影响公共政策的制定，而且在公共政策的执行、评估和监控等环节都发挥着积极的能动作用。由于各国在政治体制、经济发展和文化传统等方面的差异，公共政策主体的构成要素及其作用方式也有所不同。

②公共政策主体主要包括立法机关、行政机关、司法机关、政党、利益集团、思想库、大众传媒和公民个人等。在公共政策主体的分类上，存在着官方决策者和非官方参与者、体制内和体制外等划分方式。

（2）公共政策的基本特征

①阶级性。公共政策是公共权力机构为解决某一社会问题而制定的行为规范，是政府政治行为的产物。政府的政策要符合统治阶级的需要，体现统治阶级的意志，反映统治阶级的根本利益和共同愿望。

②整体性。公共政策要解决的问题是复杂的，许多问题交织在一起，相互影响。孤立地解决某问题，往往是不成功的，因此需要整体地分析、解决问题。

③超前性。尽管公共政策是针对现实问题提出的，但政策是对未来发展的一种安排与指南，必须具有预见性。

④层次性。政策作为政府行为的产出项，根据不同层次的政策主体，会具有不同规格。尽管不同的政策间是相互联系的，但不同类型的政策之间并非是“平起平坐”的关系，而有主次之分。

⑥多样性。公共政策的多样性，显然源于政策的“公共”特征，也随着政府职能的扩展而显示出多样的特征。

⑥合法性。政府行为的政策具有一定法律性质，既要依靠社会舆论来维持，更要通过国家的强制力量来监督执行。

（3）公共政策的特性

①政治性与权威性、强制性

a. 政治性是指公共政策的主体是政治组织，公共政策是政府的政治行为，其目的是为了维护和巩固现行的政治统治。

b. 权威性是指公共政策的主体具有权威性，公共政策在一定范围内起支配作用，他人愿意服从或者不得不服从。

c. 强制性是指公共政策的执行以强制性的机关为后盾，政府机构可以对一些公共政策实行强