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一、简答题

1． 试说明政策执行模式。

【答案】当代政策执行模式包括两种:自上而下的政策执行模式和自下而上的政策执行模式。具体分析如下:

（1）自上而下的政策执行模式

①自上而下的政策执行模式的含义

自上而下的政策执行模式的理论来源于古典行政理论，古典行政理论认为行政组织为集权、层级的和金字塔型的，上下级之间形成指挥与命令关系，上级负责政策制定，下级负责执行; 政治与行政分离，政治负责政策制定，行政则负责政策执行; 行政管理必须遵循科学管理的原则，以提高行政效率。

②自上而下的政策执行模式的主要内容

a. 政策制定与政策执行是有界限的、分离的、连续的。

b. 政策制定与政策执行之所以存在界限，是因为:第一，政策制定者设定目标，政策执行者执行目标，二者分工明确; 第二，政策制定者能够陈述政策，因为他们能够同意许多小同目标间的优先顺序; 第尸，政策执行者拥有技术能力，服从与愿意执行公共政策制定者设定的政策。

c. 既然政策制定者与执行者接受两者之间的任务界限，则执行过程必然是在政策制定之后的连续过程上。

d. 涉及政策执行的决定，本质上是非政治性与技术性的; 执行者的责任为中立的、客观的、理性的与科学的。

③自卜而下的执行方式的特点

自上而下的执行方式讲究的是科学管理的精神，举凡功能分下、管理监督、命令统一、专业分下、层级节制、依法办事均可提高决策效率。

④自上而下模式的缺点

a. 自上而下模式强调了从中央政策决定开始，容易忽视其他行动者的重要性;

b. 许多政府没有支配性的机关，而是由多元政府机关共同执行;

c. 此模式忽视了低层官员与政策标的团体采取的各种策略;

d. 政策执行与规划之间的区分是不必要的、无意义的。

（2）自下而上的政策执行模式

①自下而上的政策执行模式的含义

自下而上的政策执行模式强调应该给予基层官员或地方执行机构自主裁量权，使之能够适应复杂的政策情境; 中央的政策决定者，其核心任务并不是设定政策执行的架构，而是提供一个充分的自主空间，使基层官员或地方执行机关能够采取适当的权宜措施，重新建构一个更能适应执行

环境的政策执行过程。

②自下而上模式的基本命题

a. 有效的政策执行有赖于多元组织的执行结构;

b. 政策执行结构是有共识的自我选择过程;

c. 政策执行是以毛}划理性而非以组织理性为基础;

d. 有效的政策执行取决于执行机关间的过程与产出，而非政策决定建构者的意图或雄心; e. 有效的政策执行是多元行动者互动的结果，而非单一机关之行动结果;

f. 有效的政策执行有赖于基层官员或地方执行机关的裁量权，而非层级结构的指挥命令系统; g. 有效的政策执行必然涉及妥协、交易或联盟的活动，故互惠性远比监督性功能更为重要。 ③自下而上的政策执行模式的优点促使人们能够正视执行过程机关组织间的互惠性与裁量权。政策执行往往涉及许多单位与人员，而每个单位与人员对于政策实施皆有其立场、利益与看法，所以沟通协调在所难免，自下而上的执行方式，促使人们重视彼此意见与利益的沟通交流。

④自下而上模式的缺点

其主要缺点是过分重视边睡而忽略中心。

2． 如何促进公共管理伦理的实现?

【答案】公共管理的职业伦理指的是在公共管理中一些有约束性的价值观，以及在公共管理领域不可取消的标准和人格态度。公共管理伦理的实现，需要公共管理者的自觉性，也需要将伦理建设与公共管理有机结合起来。具体而言，促进公共管理的实现，有赖于以下几个方面因素的相互作用:

（1）政治承诺

如果没有政治承诺的支持，公共管理伦理的倡导便不可能获得成功。政治承诺通常是通过政治言论加以表达，通过政治领导者树立榜样加以证明，通过分配适当的资源加以支持。

（2）立法框架

立法框架是公共管理者确立道德标准，并强制其实施的法律和规章。在促进公共管理伦理方面，发挥控制的功能。

（3）负责任的机制

法律固然重要，但更重要的是需要一套行政的政策和程序，即负责任的机制，来控制公务员的日常行为。理想的责任机制在于使公务员不道德的行为更容易发现并得到控制。

（4）行为准则

在公共服务领域，行为准则既可以是法律文件，也可以是纯粹的行政宣言。行为准则是对公共服务的价值的陈述，是对公共服务角色的描述，它包含着公务员的责任、义务。行为准则能够明确地指导公务员的行为。

（5）职业的社会化

职业的社会化是公务员学习公共服务的伦理、价值、道德和行为准则的过程。卞要的社会化机制包括教育、培训以及高级领导的良好表率。

（6）公共服务的条件

改善公共服务的条件对于公共管理伦理的提升十分重要。公共部门应该在公务员的录用、晋升等方面体现公平和公正，应该为公务员提供较好的工资和待遇。

（7）建立协调伦理活动的组织

为了促进公共服务的伦理，有必要建立一个负责公务伦理的机构。这个机构可以扮演不同的角色，如监督者，监督、调查公务员不道德的行为; 咨询和建议者，为公务伦理建设提供建议和咨询; 促进者，通过教育、宣传等活动积极促进伦理建设。

（8）公共参与与监督

实践证明，公众的参与与监督是反腐败、反对不道德行为的强有力的手段。

3． 简述政府治理下具的内涵及其主要类型。

【答案】（1）政府治理工具的内涵

治理工具，又称政策工具或政府工具，它是指政府将其实质日标转化为具体行动的路途和机制，政策工具乃是政府治理的核心，没有政策工具，便无法实现政府的目标。

（2）政府治理工具的主要类型

①政府部门直接提供财货与服务。由政府部门承担政策规划即执行责任，费用由政府税收支出或使用者支付。如政府提供军队、警察、各种公共建设等。

②政府部门委托其他部门提供。此种方式系由政府部门负责提供财货与劳务，但由政府机关间彼此签约并将其付诸执行。

③签约外包。此种方式系指政府雇用私部门（私人公司或非营利组织）提供公务服务，费用则由政府编列预算支出。如政府委托私人公司代理清运垃圾等。

④经营特许权。系指由政府核准私部门提供服务，但政府保留价格核准权，费用由使用者支付。如高速公路出口的路线经营权。

⑤补助或补贴。即政府通过免税、低息贷款、直接补助等诱因来提供服务，其费用包括政府对业者的补助及使用者付费。如政府的1:2退税政策，为鼓励高新技术发展而采取的免税政策等等。

⑥抵用券。系指政府由政府付费赋予符合资格的人民自由选择去消费某种货品的权力，例如提供社会救济以及医疗服务。低收入者可持抵用券选择经政府认可的私部门消费，如消费额己超过券额总值，差价则由用者补齐，私部门事后再持抵用券向政府部门兑现。

⑦市场运作。是指政府对于市场运作不加干预，完全由市场需求及供给自行调节，由消费者自行决定消费对象。政府仅维持市场秩序。

⑧志愿服务。系指由非营利组织义工提供服务，如:慈善团体的慈善救助:志愿认领道路、树林的保护等等。政府对此予以鼓励。

⑨自我协助。系指由于政府提供的公共服务不符合或不能满足民众的需求，人们自行寻求解决问题的方式。如社区内守望相助等。

⑩政府贩售。指消费者向政府购买特定服务，民众成为需求者，而政府则为提供者。