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一、概念题

1． 商事个人

【答案】商事个人，又称商个人、商自然人、个人营业，是指具有商事权利能力和商事行为能力，独立从事商行为，依法承担商法上的权利和义务的自然人。商个人应当具有商人和自然人双重身份。作为自然人应当具有权利能力和行为能力，作为商人应当具有与其经营规模相适应的资本金或物质基础。个人从事商事活动必须符合法定程序，一般须履行登记，获得法律认可后方可实施商行为。在我国，商个人主要分为:个人独资企业，个体工商户，农村个体承包经营户。

2． 商人破产主义与一般破产主义

【答案】这是关于破产法在适用范围上的立法模式的区分，也即破产能力的问题。

（1）商人破产主义，是指仅对具有商人身份的人适用破产程序的立法主义，表现为破产法只适用于商人，非商人并不适用。采此种模式者，多不以破产法为独立的法典，而将破产制度规定于商法典中。此种模式起源于拿破仑商法典，法国法系国家多采此种模式。我国现行《破产法》采取的是有限的商人破产主义模式。

（2）一般破产主义，是指不分商人或非商人，均可以适用破产法的立法主义。采此模式者，多以破产法为独立的法典。德国法系国家及英美法系国家多采此模式。现在，出于全面调整债务关系的需要，加之现代社会中的商人的概念已经为法人、公司、企业等概念所取代，所以绝大多数国家都采或者改采一般破产主义，如法国于1967年颁布的破产法中改采一般破产主义。

还有一种所谓折中主义的模式，是指商人与非商人均得适用破产法，但商人的破产程序有别于非商人的破产程序。历史上，西班牙，丹麦等国曾采此模式。

3． 民法上的非票据关系、票据法上的非票据关系。

【答案】（1）票据法上的非票据关系

票据法上的非票据关系是指在票据法中所规定的与票据行为有密切关系，但却不是基于票据行为所产生的债权债务关系。我国票据法规定的非票据关系主要包括票据返还关系、利益返还关系和损害赔偿关系。票据法规定这些票据关系主要是为了弥补票据关系的规范和普通民法规范的不足。确立与票据权利义务密切相关的特别权利和义务。

（2）民法上的非票据关系民法上的非票据关系，又称票据基础关系，是一种法律根据票据实践的需要而抽象出来并作出独立规定的法律关系，这些关系虽与票据有关，但不是基于票据行为，而是作为产生票据行为的基础的法律关系。民法上的非票据关系主要有三种:票据原因关系、票据预约关系和票据资金关系。

（3）二者的区别

①民法上的非票据关系是票据基础关系; 而票据法上的非票据关系不是票据基础关系。

②民法上的非票据关系与票据行为无关系:票据法上的非票据关系与票据行为有密切关系。

4． 传来证据

【答案】传来证据，又称为派生证据，是指由原始证据衍生的，经过复制、转述、传抄等中间环节得来的，间接来源于案件事实的证据。传来证据和原始证据是根据证据来源所进行的划分。传来证据在办案中的作用主要表现在以下几个方面:

①可以作为发现原始证据的线索;

②在特殊情况下，可以作为审查原始证据是否真实的手段;

③在无法获得原始证据时，可用以证明案件的次要事实和情节;

④可以强化原始证据的证明作用。

5． 公司治理

【答案】公司治理是指为适应公司的产权结构，以出资者（股东）与经营者分离、分立和整合为基础，连接并规范股东会、董事会、监事会、经理相互间权利、利益、责任关系的制度安排。

它包括公司的组织结构及其运行机制两个方面。组织结构是指由公司的意思形成机构、业务执行机构和内部监督机构构成的完整的、有机的、科学的组织系统; 运行机制是指股东会、董事会、监事会、经理等公司组织机构在公司运营过程中的激励、监督和制衡机制。

6． 破产共益债务

【答案】共益债务是指在破产程序进行中，为全体债权人利益或为程序进行之必需而对破产财团产生的一切请求权的统称。共益债务的特征有:①是在破产程序终结前因破产程序的开始和进行而应支付的费用和产生的请求权。②是以破产财团也即全部破产财产作为支付和清偿对象，以破产管理人作为权利行使的相对人。③多因破产管理人的行为而产生。④均依破产程序进行的需要及实际开支的多少，而随时、足额拨付或优先于破产债权获得清偿。

7． 公司债

【答案】公司债是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。公司债券是公司外部融资的一种重要手段，是企业融资的重要来源，同时也是金融市场上的重要金融工具之一。

8． 协议收购与要约收购

【答案】协议收购是指收购人与目标公司的股票持有人约定收购股份的价格及其他条件，由股票持有人向收购人转让目标公司股份的收购方式; 要约收购是指收购人为取得或强化对目标公司的控制权，通过向目标公司全体股东公开发出购买该上市公司股份的要约方式，收购该上市公司股份的行为。

二者同为上市公司收购的基本类型，都以收购目标公司的股份，取得目标公司的控制权为目

的; 二者的不同之处在于收购对象不同，要约收购向目标公司全体股东公开发出要约，而协议收购通过与特定的股票持有人签订协议完成收购。

二、简答题

9． 试述公司债券发行核准制与股票发行核准制的区别，并分析其立法原因。

【答案】（1）公司债券发行核准制与股票发行核准制有很大的不同:

①行为主体不同。公司债券发行核准的主体是国务院授权的部门（可以是中国人民银行，也可以是财政部）; 股票发行核准是国务院证券监督管理机构。

②行为的程序不同。公司债券发行核准的程序比较简单，国务院授权的部门可直接审查批准; 股票发行核准的程序必须分两步走，发行审核委员会必须严格遵守国务院批准的由证券监督管理机构制定的专门工作程序。

（2）二者区别的立法原因

公司债券与股票发行核准制的不同源于债券与股票的法律属性，债券的风险性较股票低，因此我国在立法上对股票的监管要比债券严格得多，相应的在核准方面，对于公司债券的发行主体、发行程序都比股票核准的要求简单。

10．简述商事登记的种类。

【答案】商事登记的种类包括:

（1）开业登记

①商主体的开业登记，又称设立登记，是指商主体的创设人为设立商主体而向登记机关提出申请，并由登记机关办理登记的法律行为。

②根据法律规定，商主体开业登记通常涉及以下内容:

a. 名称登记。

b. 出资人登记。出资人是指向商主体投资的人。

c. 住所登记。住所是商主体主要办事机构所在地。法律上只能有一个住所。住所可以是商主体自己拥有产权的房产，也可以是通过租赁而获得使用权的房产。

d. 法定代表人登记。法定代表人是指依照法律或商主体章程的规定，代表商主体行使权利承担义务的负责人。

e. 注册资金登记。公司注册资本是公司股东认缴出资; 非公司企业注册资本是指企业法人成立时，投资各方认缴的出资总额; 外资企业注册资本是指投资各方认缴的出资总额。

f. 章程登记。章程是公司行为宪章，经登记方可生效。章程必须写明法律规定应记载的事项，同时可以根据商主体经营发展日标、内部管理要求等增加具体的内容。

g. 企业的类型和经济性质登记。

h. 经营范围登记。

（2）变更登记

①变更登记是指商事登记机关对己成立之商主体，因其自身情况发生变化，变更已登记事项