某公司申请公开发行新股,国务院证券监督管理机构核准了其申请,公司发行了股票,但是未上市交易,国务院证券监督管理机构发现该公司的发行条件不符合法律规定,以下说法正确的是:() 国务院证券监督管理机构应当撤销发行核准决定。 该公司应按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人。 保荐人有过错的,应当与发行人承担连带责任。 发行人的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人承担连带责任。
某上市公司拟公开发行公司债券,出现下列哪些情况,不得发行?() 上一次公开发行的公司债券尚未募足。 上一次公开发行的公司债券,不按照债券募集办法上的期限支付本息,但在申请本次发行时本息已经全部付清。 擅自改变上一次公开发行的公司债券所募资金用途。 如果此次发行申请能够被批准,累计债券余额将达到公司净资产的45%。
下列有关证券公开发行的说法正确的是:() 向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行。 发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 公司公开发行新股须最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为。 公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱等变相公开方式。
甲乙为大学同学,某日下班途中,甲向乙抱怨说未买到大天公司的债券,乙遂将自己持有的大天公司的一张面值5000元的债券交给了甲,言明4900元成交。并将自己的债券报关单和身份证交给甲。事后,乙用自己的另一种身份证(除地址不同外其他均相同的身份证)向信托投资公司申请债券保管单故事,并领走该债券。2012年3月1日债券到期时,甲去信托投资公司领取债券,却发现已然被乙领走。下列相关说法正确的是:() 该交易行为因未在法定的场所交易而无效。 该交易行为须经证券监督管理机构批准后生效。 该交易属于国务院允许的其他交易方式。 债券可以在证券交易所之外的证券公司进行交易。
甲实业股份有限公司与乙证券股份有限公司签订新股发行承销协议。约定:证券公司包销实业公司2000万股,每股面值10元,承销期为50天。承销股票的过程中,若由于发行股票的资料的真实性、准确性、完整性以及其他由于承销方过错因其的法律责任由乙来承担。乙在承销甲的股票的过程中发现实业公司招股说明书以及有关宣传资料中有重大遗漏,实业公司公布的负债表中未列明欠缴国家税款76万元的事实。采取补救措施后,造成49万余的损失。下列相关说法错误的是:() 乙必须立即停止销售活动,并采取纠正措施。 依据合同的约定,应当由乙来承担该49万余元的损失。 依据法律规定,发行人甲须对于其材料的真实性、准确性、完整性负责任。 该49万余元的损失,应当由甲乙共同承担。
根据《证券法》的规定,以下哪些人员属于内幕信息的知情人员:()