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一、名词解释

1． 集合物

【答案】集合物，又称聚合物，是指由数个仍保有原先个性及经济价值的单一物或合成物，集合成具有独立经济上价值一体性的物。

集合物的所有权存在于集合物的各个个体，集合物的一部或全部皆可成为交易标的，可由当事人意思、交易习惯或法律规定决定。可分为事实上的集合物与法律上的集合物，事实上的集合物是指由当事人的意思或经济上的作用而及合为一体的集合物，如畜群; 法律上的集合物是指法律上认其为一体的多数物及权利，如企业、继承人的继承财产、公司的财产等。

2． 股东代表诉讼

【答案】股东代表诉讼，又称派生诉讼、传来诉讼、代位诉讼，是指在公司经营过程中当董事、监事、高级管理人员执行公务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，而公司董事会、监事会或股东大会对此不提起诉讼，由公司一个或多个股东代表公司对违法、加害的董事、监事或公司高级管理人员提起的诉讼。

3． 保险责任与民事赔偿责任

【答案】（1）保险责任，是指保险合同所约定的危险发生并造成保险标的损失，或人身保险事故发生或期限届满时，保险人依合同对被保险人或受益人承担补偿或给付保险金的责任。保险责任通常分为基本保险责任和特约保险责任。民事赔偿责任是指民事主体因违约或侵权导致他人利益损害时，应当赔偿损失的法律后果。

（2）二者的相同点包括:

①两种责任都是法定责任，即都是法律规定的责任。

②两种责任都是财产责任，即一般都是以偿付一定的金钱为手段。

（3）二者的区别包括:

①保险责任是适法责任，而民事赔偿责任是违法责任。保险责任的产生不是因为责任人违法行为产生，而是因为法律规定的情形出现。民事赔偿责任原则上是违法责任，即只有行为人违法时才会产生责任。

②保险责任不存在主观因素的衡量，即保险人的主观因素不是保险责任的构成要件。但是，民事赔偿责任中的侵权责任原则上要求行为人有主观的过错才能承担责任。

③保险责任的主体是特定的，只有保险人才能承担保险责任，民事责任的主体是多元的。 ④保险责任实质上是为他人的损失或者侵权提供补救，而民事责任则是为自己的行为负责。

4． 公司合并

【答案】公司合并是指由两个或两个以上的公司依法达成合意，归并为一个公司或创设一个新的公司的法律行为。合并的方式包括吸收合并和新设合并。吸收合并是指一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。新设合并是指两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。公司合并的特点包括:

①除在吸收合并中吸收公司存续外，其他公司均归于消灭;

②合并后消灭的公司的股东自然成为合并后存续公司或新设公司的股东;

③因合并而消灭的公司的资产及债权债务，一并转移至合并后存在的公司或新设的公司，无须经过清算程序;

④合并是参与合并的公司之间的契约行为，不是股东之间的契约行为。

5． 破产管理人

【答案】破产管理人是指依照破产法规定，在破产重整、破产和解和破产清算程序中负责债务人财产管理和其他事项的机构或个人。破产程序开始后，破产事务的管理和破产财产的清算工作繁杂沉重，加之大量的法律事务和非法律事务掺杂其问，因而远非法院的人力物力所能胜任。故有必要成立专门的清算或管理机构。破产管理人是破产程序中最重要的一个机构，它具体管理破产中的各项事务，破产程序进行中的其他机关或组织仅起监督或辅助作用。破产程序能否在公正、公平和高效的基础上顺利进行和终结，与破产管理人关系至为重大。

6． 独立董事

【答案】独立董事是指公司在董事会中设立的由专家等独立人士担任的非执行董事（也称为外部董事）。独立董事制度主要是通过在董事会中设置无利害关系同时又具有一定专业知识的独立董事，起到对公司运作提供咨询、顾问和监督的作用。

独立董事制度的意义主要在于帮助保持董事会的独立性，维护所有股东利益，增加股东价值; 以其专业知识协助管理层对公司进行科学有效的管理，提升公司的效益。

二、简答题

7． 简述合同效力的类型。

【答案】合同效力的类型包括以下几种:

（1）合同有效。只要合同双力一具有民事能力，遵循意思自治，且不违反法律的规定，合同就是有效的。

（2）合同无效。无效合同是相对于有效合同而言的，是指合同虽然已经成立，但由于存在无效事由，故自史不具有法律约束力的合同。导致合同无效的行为主要有如下:①一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益; ②恶意串通，损害国家、集体或第三人利益; ③以合法形式掩盖非法目的; ④损害社会公众利益; ⑤违反法律、行政法规的强制性规定; ③格式条款及免责条款无效;

⑦虚伪表示与隐匿行为。

（3）合同效力待定。

①限制行为能力人依法不能独立订立的合同，必须经过其法定代理人的追认才有效;

②行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立的合同，必须经过被代理人的追认才能对被代理人产生法律拘束力，否则，后果由行为人承担;

③是无处分权人处分他人财产权利而订立的合同，经权利人追认才有效。

（4）可变更、可撤销合同。主要是指以欺诈、胁迫的手段订立合同，但是不损害国家利益的合同。幂失公平的合同、重大误解而签订的合同。

8． 简述我国海事法院对船舶碰撞拥有管辖权的情形。

【答案】对于涉外船舶碰撞案件，根据《关于涉外海事诉讼管辖的具体规定》，因船舶碰撞引起的下列索赔诉讼，我国海事法院均有管辖权:

（1）船舶碰撞发生在我国港口、内水、领海以及我国管辖的其他海域的;

（2）船舶碰撞或加害船舶的最初到达港为我国港口、加害船舶或属于船舶所有人的其他船舶在我国港口被扣留、受害船舶或加害船舶的船籍港为我国港口的;

（3）船舶碰撞造成中国公民伤亡或财产损害的。

9． 试述律师事务所何以成为特殊的证券服务机构。

【答案】律师事务所是注册律师执行业务的工作机构。律师在证券市场中主要是通过提供法律咨询、起草必备的文件、出具法律意见书等体现自身的作用。律师的参与有利于促进和推动证券市场的法制化。

（1）律师证券业务主要包括在股票发行、上市中的法律事务，上市公司在配股中的法律事务，上市公司的组建、改造、购并及经营中的法律业务。

（2）根据法律法规的规定，从事证券业务的律师可以受聘担任发行人的法律顾问，就其发行股票提供律师工作报告出具法律意见书。

（3）可以就有关证券法律业务提供咨询，制作、审查、修改有关证券上市及上市公司信息披露的文件; 参与起草、审查或签订证券承销、收购、合并等协议。

（4）律师在上市公司配股业务中的主要职责是出具配股法律意见书。律师工作报告是律师事务所向证监会出具的说明发行人情况的法律文件。

（5）法律意见书是律师签发的由所在律师事务所加以确认的对发行人能否发行股票或能否配股进行审查作出的结论性意见。律师工作报告和法律意见书的内容和格式应当符合证监会《公开发行股票发行披露的内容与格式准则》提出的要求。

三、论述题

10．论破产管理人制度。

【答案】破产管理人是指依照破产法规定，在破产重整、破产和解和破产清算程序中负责债