当前位置:证券交易题库>第七章资产管理业务题库

问题:

[多选] 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。

A . 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B . 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C . 定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D . 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

[背景材料] 资产管理业务的主要类型有()。 为单一客户办理定向资产管理业务。 为单一客户办理的专项资产管理业务。 为多个客户办理集合资产管理业务。 为客户办理特定目的的专项资产管理业务。 A是全国优秀班主任。他在总结自己工作经验时特别强调两点:第一,建立好班集体,他认为班集体建立好了,就会带动全班同学一起进步。第二,教育好每一个人,不放过每一件小事,特别不能放过对集体产生影响的“小事”。 班主任在班级管理中处于什么地位?() A.班级建设的设计者。 B.班级组织的领导者。 C.班级目标的制定者。 D.班级人际关系的艺术家。 定向资产管理业务的基本原则有()。 公平公正、诚实守信。 健全制度、规范运作。 投资风险客户自担。 投资风险证券公司与客户共担。 关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 证券公司必须自行推广集合资产管理计划。 证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案。 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。
参考答案:

  参考解析

根据集合资产管理业务流动性需求,证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜,但法律、行政法规另有规定的除外。故b选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易的,损害客户利益,属于资产管理业务的禁止行为,故c选项不属于资产管理业务的禁止行为。ad选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。

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