当前位置:证券交易题库>第七章资产管理业务题库

问题:

[多选] 定向资产管理业务的基本原则有()。

A . 公平公正、诚实守信
B . 健全制度、规范运作
C . 投资风险客户自担
D . 投资风险证券公司与客户共担

A是全国优秀班主任。他在总结自己工作经验时特别强调两点:第一,建立好班集体,他认为班集体建立好了,就会带动全班同学一起进步。第二,教育好每一个人,不放过每一件小事,特别不能放过对集体产生影响的“小事”。 班主任在班级管理中处于什么地位?() A.班级建设的设计者。 B.班级组织的领导者。 C.班级目标的制定者。 D.班级人际关系的艺术家。 [背景材料] 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作。 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜。 定向资产管理业务先于自营业务进行交易。 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。 [背景材料] 证券公司从事资产管理业务应当遵守()原则。 遵循公平、公正原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。 应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务。 应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为。 定向资产管理业务的基本原则有()。
参考答案:

  参考解析

证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则:(1)公平公正、诚实守信;(2)健全制度、规范运作;(3)投资风险客户自担。

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