当前位置:证券交易题库>第七章资产管理业务题库

问题:

[多选] 关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。

A . 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
B . 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
C . 证券公司必须自行推广集合资产管理计划
D . 证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案

[背景材料] 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作。 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜。 定向资产管理业务先于自营业务进行交易。 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。 房地产细分市场可行性评估包括()。 细分市场的可衡量性。 细分市场的增长性。 细分市场的可盈利性。 细分市场的可进入性。 证券公司从事资产管理业务应当遵守()原则。 遵循公平、公正原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。 应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务。 应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为。 下列划拨土地中,国家不能无偿收回的是()。 土地使用者因迁移而停止使用的土地。 土地使用者因破产而停止使用的土地。 未经原批准机关同意,连续一年未使用的土地。 核准报废的矿场土地。 关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。
参考答案:

  参考解析

证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。故c选项说法错误。

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