● 摘要
创新决定着国家竞争实力的提升、区域的发展、产业的腾飞、企业的兴衰，创新资源的高效配置对创新的发展起着决定性作用，因此创新效率成为国内外学术界研究的热点问题。促进全社会科技资源的高效配置已成为“十二五”规划重点强调的内容，因此，科学测度创新资源的配置效率，优化配置相对有限的创新资源，具有十分重要的理论意义与现实意义。创新效率一般采用数据包络分析（DEA）和随机前沿分析（SFA）两种方法来测度。DEA运用线性规划方法测量多投入多产出的效率，可以有效避免模型设定错误导致的评价结果偏差。传统DEA方法将创新投入产出过程视为一个黑箱来测度效率，却忽视了黑箱内部的系统结构；Malmquist指数和数据包络分析的结合虽然很好的解决了创新动态效率的测度问题，然而仍忽视创新投入产出的系统属性。最近学者们提出了二阶段、三阶段创新评价模型，然而这些探究创新系统内部网络结构的模型大多将创新过程分割为独立阶段，并利用各自最优化问题的最优解来评价各阶段的效率，研究忽视创新系统中阶段与阶段之间的关联，忽视了最初投入、中间投入、中间产出、最终产出之间的相互关联。鉴于以上问题，本研究基于多种关联关系分析创新效率测度方法的改进与应用，基于创新过程内部的关联，网络DEA的关联，Malmquist指数与DEA的关联，静态、动态、收敛状态的关联，以及创新效率与影响因素的关联研究创新过程的效率。研究提出创新系统模型，设计投入产出指标体系，运用网络DEA方法建立创新静态、动态效率的测度模型，从而对创新系统效率测度展开系统地研究。1.创新系统的效率测度方面：（1）基于创新过程理论，关注创新过程内部关联，提出创新系统概念模型，将创新系统设计成科技创新——科技成果转化——新产品市场化三个相互关联、相互制约的子系统，并遵循创新指标体系设计原则，根据创新系统投入产出要素的实际情况，构建三阶段创新投入产出指标体系。（2）基于网络DEA的关联，建立创新系统静态效率测度模型。运用网络DEA方法研究创新过程的系统属性，将创新系统中相同要素的权重在所有阶段设为相同乘子，由此将三个创新阶段有机的结合起来，不仅能够测度创新系统的整体效率，而且可以进一步打开创新过程的黑箱，明晰各子系统的创新效率情况。（3）建立创新系统资源优化配置模型，针对创新效率低下的评价单元的初始投入和中间投入的冗余要素、松弛变量提出优化处理方案，并对中间产出和最终产出提出目标的改进方向，进而实现对创新系统资源的合理配置。（4）基于Malmquist指数与网络DEA之间的关联，建立创新系统动态效率测度模型，测度创新系统全要素生产率的变化情况，并从资源配置效率变化及技术变化两方面剖析创新效率变化的内在原因。（5）针对创新系统静态和动态效率测度模型，本文研究了它们的求解方法并且编写了相应的Matlab程序，以适应更广泛的效率测度。2.电子产业创新系统效率的实证研究方面：（1）电子产业是全球竞争的重点行业，是我国经济发展的先导性产业，高技术产业的核心部分。然而，针对电子产业创新效率的研究并不多，且停留在运用简单投入产出过程进行评价，只能反映静态的创新效率，而无法反映效率随时间的动态趋势，本研究基于多关联分析的创新系统的效率测度模型对中国电子产业创新效率进行了实证研究。（2）从静态、动态、及收敛性之间的关联全面考察我国电子产业近十五年间的创新效率情况，运用σ收敛、β收敛分析创新效率变化的收敛性，研究我国电子产业创新效率的区域差异性随时间变化的动态趋势。（3）从创新效率与影响因素之间的关联进行分析，侧重行业特性、创新动力来源、经济绩效三方面外在环境因素对我国电子产业创新系统全要素生产率变化和创新子系统资源配置效率变化的影响。