问题：
[单选] 某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。
A、健全性。B、相互制约。C、有效性。D、独立性。
A、从业人员的特定行为规范的总和。B、企业上司的指导性要求。C、从业人员的自我约束。D、职业纪律方面的最低要求。
问题：
[单选] （）实施监督的动力最足，监督也最深最细。
A、投资者。B、监督机构。C、基金机构。D、行业自律组织。
问题：
[单选] 合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
A、基金公司。B、基金管理人。C、基金托管人。D、基金销售部门。
A、合规管理部门的功能和职责。B、合规管理部门的权限。C、合规负责人的合规管理职责。D、管理层薪酬。
问题：
[单选] 基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。
A、产品设计。B、投资管理。C、销售环节。D、风险控制。
问题：
[单选] 合规与风险控制部的职责不包括（）。
A、风险的日常管理。B、识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险。C、向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。D、定期对本部门的合规风险进行评估。
问题：
[单选] （）负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。
A、中央结算公司。B、中国人民银行。C、银行业监督协会。D、同业拆借中心。
问题：
[单选] 夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是（）。
A、三种指数均以CAPM模型为基础。B、詹森a不以CAPM为基础。C、夏普比率不以CAPM为基础。D、特雷诺比率不以CAPM为基础。
问题：
[单选] UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（）。
A、提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%。B、提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令。C、扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围。D、为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”。
