当前位置:基金销售从业资格考试题库>证券投资基金综合练习题库

问题:

[单选] 某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了()原则。

A . A、健全性
B . B、相互制约
C . C、有效性
D . D、独立性

尖锐湿疣又称(),是由()导致的皮肤黏膜良性赘生物,与()的发生密切相关。 职业道德是指()。 A、从业人员的特定行为规范的总和。 B、企业上司的指导性要求。 C、从业人员的自我约束。 D、职业纪律方面的最低要求。 二期梅毒的主要表现是() 基金运作信息披露文件包括()。 A、招募说明书。 B、基金合同。 C、上市交易公告书。 D、基金份额发售公告。 麻风主要累及()和(),瘤型麻风可涉及()及() 某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了()原则。
参考答案:

  参考解析

基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义:一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求;二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下,在基金管理的运作过程中,能够得到持续的贯彻执行并发挥作用,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。

在线 客服