问题:
[多选] 下列内容属于中国证监会行政执法权的有()
有权查询、冻结或查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户。有权查询、冻结或查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的银行账户。有权查询、冻结或查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券账户。有权限制被调查事件当事人的证券买卖。
《上市开放式基金业务指引》。《中国证券业协会公员公约》。《金融企业会计制度》。《证券投资基金运作管理办法》。
致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,坚持将营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务。形成证券市场的法制秩序。追求自律规范的市场秩序。优先保护投资者利益。
问题:
[单选] 我国证券市场监管框架中执行自律管理职能的机构是()
证监会。证监会派出机构。中国投资者保护基金。中国证券业协会和证券交易所。
问题:
[单选] 现行《中华人民共和国证券法》的生效日期为():
2006年1月1日。2006年6月1日。2007年1月1日。2007年6月1日。
规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展。规范证券公司的组织和业务规范。对证券交易进行规范。以上都错。
问题:
[多选] 除《证券投资基金法》之外,基金活动还需遵守()
《中华人民共和国信托法》。《证券法》。其他部委制定的关于基金的特殊规定。以上均正确。
问题:
[多选] 基金监管的原则包括如下哪些内容?()
依法监管原则。公开、公平、公正原则。监管与自律并重原则。监管的连续性和有效性原则。
问题:
[单选] 属于我国证券市场的自律性组织的是()。
中国证监会。证券交易所和证券业协会。证监会派出机构。以上都错。
问题:
[多选] 属于“内幕交易、泄露内幕信息罪”规定的“内幕信息”的是()
公司股利分配计划和增资计划。股权结构重大变化。公司债务担保重大变化。公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。