当前位置:证券投资分析题库>第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库

问题:

[单选] 亚洲证券与投资联合会(ASAF)注册地在()。

日本。韩国。中国香港。澳大利亚。

问题:

[单选] 拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以()协会为中心,于1998年召开成立大会。

墨西哥。巴西。阿根廷。智利。

问题:

[单选] 投资管理与研究协会(AIMR)是()。

北美的证券分析师组织。欧洲证券分析师的协会组织。亚洲证券分析师的协会组织。拉丁美洲证券分析师公会。

问题:

[多选] 《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是()。

证券公司。证券交易所。中国证券业协会。经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构。

问题:

[多选] 2010年10月12日,中国证监会颁布了(),明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

《发布证券研究报告暂行规定》。《证券投资顾问业务暂行规定》。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。《证券法》。

问题:

[多选] 从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是()。

守法合规。诚实信用。客观、公平、审慎原则。忠实客户利益。

问题:

[多选] 我国的证券分析师是指()从事发布证券研究报告的人员。

具有证券投资咨询执业资格。具有证券从业资格。在中国证券业协会注册登记的。为证券交易所会员。

问题:

[多选] 证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现为()。

立场不同。服务方式和内容不同。服务对象有所不同。市场影响有所不同。

问题:

[多选] 证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有()。

选题。撰写。质量控制。合规审查和发布。

问题:

[多选] 证券投资咨询机构的收入方式主要有()。

向基金等机构客户提供证券研究报告。向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告。向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告。与证券公司签订协议,向证券公司的经纪客户(除基金外的客户)发送证券研究报告。