当前位置:证券投资分析题库>第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库

问题:

[单选] ()是内控制度的重点。

执业回避。信息披露。岗位分离。隔离墙。

问题:

[单选] ()是指证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉;在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。

独立诚信原则。谨慎客观原则。勤勉尽职原则。公正公平原则。

问题:

[单选] ()原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。

遵纪守法。谨慎客观。勤勉尽职。公正公平。

问题:

[单选] ()是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的措施避免遗漏与失误,切实履行应尽的职业责任,向投资者或客户提供规范的专业意见。

独立诚信原则。谨慎客观原则。勤勉尽职原则。公正公平原则。

问题:

[单选] ()是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时,应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性。

独立性原则。公平对待已有客户和潜在客户原则。独立性和客观性原则。信托责任原则。

问题:

[单选] ()是指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任。

独立性原则。公平对待已有客户和潜在客户原则。独立性和客观性原则。信托责任原则。

问题:

[单选] ()是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下,对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。

独立性原则。公平对待已有客户和潜在客户原则。独立性和客观性原则。信托责任原则。

问题:

[单选] 不属于投资分析师执业行为操作规则的是()。

在作出投资建议和操作时,应注意适宜性。合理的分析和表述。信息披露。合理判断。

问题:

[单选] 通过注册国际投资分析师(CIIA)考试的人员,如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域()以上相关的工作经历,即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。

1年。2年。3年。5年。

问题:

[单选] 注册国际投资分析师(CIIA)考试中,国际通用知识中的基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材,其考试课程及内容认可有效期限为()。

2年。3年。5年。10年。