当前位置:证券投资分析题库>第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库

问题:

[多选] 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循()原则。

独立。客观。公平。审慎。

问题:

[多选] 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的()实行留痕管理。

时间。方式。内容。对象和审阅过程。

问题:

[多选] 证券分析师通过各种公众媒体及报告会等形式发表评论意见应满足的要求是()。

由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排。说明所依据的证券研究报告的发表日期。禁止明示或者暗示保证投资收益。以上均正确。

问题:

[多选] 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示()信息,方便投资者查询、监督。

公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等。证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码。证券投资顾问服务的内容和方式。投资决策由客户作出,投资风险由客户承担。

问题:

[多选] 对证券投资顾问服务人员的要求有()。

向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

问题:

[多选] 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是()。

应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理。健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理。

问题:

[多选] 对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是()。

应当忠实客户利益。不得为公司及其关联方的利益损害客户利益。不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益。不得为特定客户利益损害其他客户利益。

问题:

[多选] 2005年新修订的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下()行为。

代理委托人从事证券投资。买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。

问题:

[多选] 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有()。

资格原则。回避原则。披露(备案)原则。"防火墙"(隔离)原则。

问题:

[多选] ()的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

诚信原则。隔离制度。勤勉尽职。民事责任。