问题:
[单选] 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。
警告。罚款。没收非法所得。撤销相关业务许可。
问题:
[单选] 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,()。
处以10万元以上20万元以下的罚款。处以20万元以上30万元以下的罚款。处以10万元以上30万元以下的罚款。处以20万元的罚款。
问题:
[单选] 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
1倍以上3倍以下。1倍以上5倍以下。3倍以上5倍以下。3倍。
问题:
[单选] 证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究()。
民事责任。刑事责任。非法所得。证券公司责任。
问题:
[单选] 《证券法》规定,操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担()。
赔偿责任。法律责任。刑事责任。民事责任。
问题:
[多选] 下列有关自营业务的含义,正确的有()。
只有综合类证券公司才能从事证券自营业务。自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利。在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金。自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。
问题:
[多选] 按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有()。
政府债券。金融债券。公司债券。权证。
问题:
[多选] 按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括()。
股票。债券。权证。证券投资基金。
问题:
[多选] 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的()等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。
国债。投资级公司债。货币市场基金。央行票据。
问题:
[多选] 证券公司开展利率互换交易业务需要向()申请。
中国人民银行。中国证监会。中国银行间市场交易商协会。全国银行间同业拆借中心。