当前位置:证券交易题库>第六章证券自营业务题库

问题:

[多选] 证券公司操纵证券市场的,依法应受()处罚。

责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款。情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。

问题:

[多选] 下列关于开放式基金的说法,正确的有()。

对于非上市的开放式基金,投资者可以通过基金管理和委托商业银行、证券公司等的柜台,进行基金份额的申购和赎回。上市的开放式基金,除了申购和赎回外,可以像买卖股票、债券一样进行交易。开放式基金份额的申购和赎回价格,是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产总值进行估值,在基金资产总值的基础上再加一定的手续费而确定的。开放式基金份额的申购和赎回价格,是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值,在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。

问题:

[单选] 从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于()人民币。

5000万元。3000万元。1亿元。2亿元。

问题:

[单选] 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本()的,无须取得证券自营业务资格。

50%。80%。100%。150%。

问题:

[单选] 证券公司自营买卖的主要对象是()。

已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券。依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。股指期货和利率互换。

问题:

[单选] 证券公司开展利率互换交易业务须向()报备。

中国证监会。证券公司住所地证监局。证券公司所在省证监局。中国人民银行。

问题:

[单选] 证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是()。

董事会。股东大会。投资决策机构。自营业务部门。

问题:

[单选] 证券公司自营业务的执行机构是()。

监事会。理事会。董事会。自营业务部门。

问题:

[单选] 自营业务必须以(),通过专用自营席位进行。

证券公司自身名义。他人名义。交易指令。公司名义。

问题:

[单选] 证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。

5%。30%。100%。500%。