问题:
[多选] 对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循()原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
客观。公正。公开。可量化。
问题:
[多选] 证券公司建立独立的实时监控系统时,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向()报告并提出处理建议。
股东大会。董事会。监事会。投资决策机构。
问题:
[多选] 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。
自营业务账户、席位情况。涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。自营风险监控报告。其他需要报告的事项。
问题:
[多选] 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的()。
保密意识。合规操作意识。合作意识。风险控制意识。
问题:
[多选] 证券公司稽核部门应定期对自营业务的()情况进行全面稽核,出具稽核报告。
合规运作。盈亏。风险监控。交易状况。
问题:
[多选] 以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有()。
建立防火墙制度。建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度。建立独立的实时监控系统。提高自营业务运作的透明度。
公司的经营方针和经营范围的重大变化。公司涉及的重大诉讼。公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%。公司债务担保的重大变更。
非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券。在自己实际控制的账户之间进行证券交易。证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作。委托他人代为买卖证券。
问题:
[多选] 内幕交易是指证券交易内幕信息的()利用内幕信息从事证券交易活动。
知情人。非法获取内幕信息的人。证券监督管理机构工作人员。委托人。
假借他人名义或者以个人名义进行自营业务。集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖。与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易。在自己实际控制的账户之间进行证券交易。