当前位置:证券市场基础知识题库>证券市场基础知识综合练习题库

问题:

[多选] 参加证券从业人员资格考试的条件是()。

年满18周岁。高中以上文化程度。完全民事行为能力。最近3年未受过刑事处罚。

问题:

[多选] 证券业从业人员的禁止行为包括()等。

不得接受分享利益的委托。不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动。不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定。不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。

问题:

[多选] ()是属于证券从业人员的禁止行为。

以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动。向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见。与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定。劝诱客户参与证券交易。

问题:

[多选] 证券从业人员行为规范的作用主要表现在()。

规范从业人员的业务行为。保证证券市场的良好秩序。提高从业人员的业务素质。健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制。

问题:

[多选] ()是属于证券业从业人员的保证行为。

团结同事,协调合作,妥善处理业务中的各种矛盾。努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率。遵守国家法律和有关证券业务的各项制度。热心公益事业,爱护公共财产,不以职谋私,不以权谋私。

问题:

[多选] 证券经营机构办理执业证书过程发生()行为的,由中国证券协会责令改正。

弄虚作假。徇私舞弊。故意刁难当事人。不按规定履行报告义务的。

问题:

[多选] 中国证券业协会负责从业人员()等工作。

从业资格考试。执业证书发放。执业注册登记。执业人员违法处理。

问题:

[多选] 我国证券市场上,由于诚信建设滞后,()等现象较为严重,影响了投资者的市场信心。

内幕交易。操纵市场。大股东侵害中小股东利益。股权分割。

问题:

[多选] 要实现我国证券市场信用秩序的根本好转,需要从以下几个方面()进行完善。

强化证券市场法治。加快诚信体系建设。完善职业道德规模。加强宣传教育和舆论监督。

问题:

[多选] 上市公司的基本社会责任表现为维护()的利益。

投资者。债权人。其它社会公众。小股东。