问题:
[多选] 加强诚信建设对证券市场具有重要的意义()。
是现代经济金融正常运行的前提。是保护投资者合法权益的需要。是防范金融风险的重要举措。是市场经济有效运行的基础。
问题:
[多选] 我国证券业的自律性监管机构主要包括()。
证券公司。基金管理公司。证券交易所。证券业协会。
问题:
[多选] 欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券()活动中从欺诈客户、虚假陈述等行为。
发行。自营。交易。相关活动。
问题:
[多选] 我国《基金法》规定,基金招募说明书应当包括()等内容。
基金募集申请的核准文件名称和核准日期。风险警示内容。基金合同和基金托管协议的内容摘要。基金份额的发售日期、价格、费用和期限。
问题:
[多选] 我国《基金法》规定,基金管理人不得有()等行为。
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。利用基金财产为基金份额持有人谋取利益。向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。不公平地对待其管理的不同基金财产。
问题:
[多选] 我国《基金法》规定,基金份额上市交易,应当符合()等条件。
基金合同期限为五年以上。基金募集金额不低于二亿元人民币。基金募集金额不低于五亿元人民币。基金份额持有人不少于一千人。
问题:
[多选] 证券登记结算公司应设立结算风险基金,用于防范因()造成的损失。
承销。技术故障。操作失误。不可抗力。
问题:
[多选] 公司债券上市交易后,公司有()情形的,国务院证券监督管理机构有权决定暂停其公司债券上市交易。
公司最近三年连续亏损。公司有重大违法行为。公司最近二年连续亏损。未按照公司债券募集办法履行义务。
问题:
[多选] 下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有()。
设立或撤销分支机构。变更公司章程。任免总经理。变更业务范围。
收集整理证券信息,为会员提供服务。依法维护会员的合法权益。组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。制定有关证券市场监督管理的规章规则。