当前位置:证券市场基础知识题库>第八章证券市场法律制度与监督管理题库

问题:

[判断题] 证券监管机构对证券公司的日常监管,分为现场监管和非现场监管两()种方式。

正确。错误。

问题:

[判断题] 任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构审查批准,均不得经营()证券业务。

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,不用经证券监管部门批准。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 对证券公司从事的创新业务,监管部门依据审慎监管的原则予以核准。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 2005年6月30日,经国务院批准,中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》,设立证券投资者保护基金。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 保护基金的用途为证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,依照国家有关政策规定对债权人予以偿付。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查,并将检查结果上报中国证券业协会。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布是证交所的职能。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券交易所应当与上市公司订立上市协议,以确定相互间的权利义务关系;同时,应当建立上市推荐人制度,保证上市公司符合上市要求。()

正确。错误。