当前位置:证券市场基础知识题库>第八章证券市场法律制度与监督管理题库

问题:

[判断题] 上市公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见,证券交易所认为涉嫌违法的,应暂停其交易。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司无须加入中国证券()业协会。

正确。错误。

问题:

[判断题] 中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 中国证券业协会正式成立于1991年8月28日。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 取得执业证书的人员,3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调整的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业6~12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 无明显事实根据的匿名投诉不予记录;经调查不属实的投诉不予记录。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 按照《证券登记结算管理办法》,证券登记结算机构实行行业自律管理。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 我国证券结算采用分级结算制度。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收,不得被强制执行。()

正确。错误。