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证券承销与保荐。证券自营。证券资产管理。证券经纪。

变更持有5%以上股权的股东、实际控制人。设立、收购或者撤销分支机构。变更公司章程中的一般条款。变更业务范围或者注册资本。

在境外设立。收购。参股证券经营机构。变更公司章程中的一般条款。

经营股票。债券的承销与保荐。外资股的经纪。债券的经纪和自营。

注册资本符合《证券法》规定。取得证券从业资格的人员不少于50人。有适当的内部控制技术系统。有符合条件的经营场所和合格的业务设施。

至少有一个是具有合法的金融业务经营资格的机构。境外股东自参股之日起3年内不得转让。持续经营5年以上。近三年各项财务指标符合所在国家或地区法律。

提交申请文件。监管机构核准。设立登记。申领《经营证券业务许可证》。

禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应。禁止相互持股的情形。要求建立风险隔离制度。

证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的"隔离墙"制度，防止风险传递和利益冲突。具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平。具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突。最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币。

具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制。设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性。最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形。拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格。